金科环境:2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告

证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2024-029
金科环境股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，金科环境股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对2024年半年度募集资金存放和实际使用情况专项说明如下：
一、募资资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准金科环境股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]581），并经上海证券交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,569万股，发行价为每股人民币24.61元，共计募集资金63,223.09万元，扣除本次发行的发行费用6,617.21万元后，公司本次募集资金净额为56,605.88万元。上述募资资金到位情况经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（大信验字[2020]第1-00054号）。经审验，截至2020年4月29日止，募集资金已全部到账并存放于公司设立的募集资金专项账户，公司并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2024年6月30日，公司募集资金使用及结存情况如下：

单位：人民币 元
序号 项目 金额
1 实际到账的募集资金 586,181,351.60
2 减：支付发行有关的直接相关费用 19,955,152.57
3 减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额 12,056,600.00
4 减：募集资金专户支付募投项目投资金额 449,258,878.47
5 减：暂时闲置募集资金购买结构性存款等银行理财产品 0.00
6 减：闲置募集资金暂时补充流动资金 0.00
7 加：暂时闲置募集资金购买银行理财产品收益及募集资金专 21,844,539.58
户利息收入扣除手续费净额
8=1-2-3- 截止 2024 年 6 月 30 日募集资金专户余额 126,755,260.14
4-5-6+7
9=8+5+6 截止 2024 年 6 月 30 日募集资金余额 126,755,260.14
注：支付发行有关的直接相关费用包含了后期置换的发行相关费用416.27万元，以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额1,205.66万元为研发中心建设项目预先投入资金的置换。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度建设情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，在制度上保证了募集资金的规范使用。
（二）募集资金监管协议情况
根据有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的要求，公司对募集资金采取了专户存储制度，在银行设立募集资金专项账户。
2020年4月，公司与保荐机构招商证券及存放募集资金的商业银行中国光大银行股份有限公司北京分行、上海银行股份有限公司北京分行、杭州银行股份有限公司北京分行、中国工商银行股份有限公司北京亚运村支行签署了《募集资金三方监管协议》。
2021年6月，公司与保荐机构招商证券、上海浦东发展银行股份有限
公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。
2021年12月，因募投研发中心建设项目变更，公司与保荐机构招商证券、金科中荷(唐山)水务有限公司（原公司名称为唐山中荷水务有限公司）、上海银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金四方监管协议》。
2022年12月，因募投项目南堡污水零排放及资源化项目变更、研发中心建设项目增加实施主体，公司就金特科慧唐山科技有限公司年产2500吨水处理药剂项目与研发中心建设项目与保荐机构招商证券、金特科慧唐山科技有限公司、中国工商银行股份有限公司唐山南堡支行签署了《募集资金四方监管协议》；就唐山市南堡经济开发区污水资源化回用项目与保荐机构招商证券、金科鑫荷（唐山）污水再生利用有限公司（原公司名称为唐山鑫荷污水处理有限公司）、中信银行股份有限公司石家庄分行签署了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议均明确了各方的权利和义务，且与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截至2024年6月30日，公司及子公司均严格按照相关监管协议的规定，存放、使用、管理募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2024年6月30日，公司募集资金存放情况具体如下：
单位：人民币 元
账户名称 开户银行 银行账号 账户类别 存储余额（元）
金科环境股 上海浦东发展银
份有限公司 行股份有限公司 91180078801800000783 募集资金专户 23,141.63
北京分行
金科中荷 上海银行北京朝
(唐山)水务 阳支行 03004811339 募集资金专户 已销户
有限公司
金科环境股 中国光大银行股
份有限公司 份有限公司北京 35030188001154914 募集资金专户 41,605,908.67
分行
金科环境股 上海银行股份有 03003989819 募集资金专户 2,159,349.79
份有限公司 限公司北京分行
金科环境股 杭州银行股份有 1101040160001194587 募集资金专户 已销户
份有限公司 限公司北京分行
金科环境股 中国工商银行股
份有限公司 份有限公司北京 0200098119200066266 募集资金专户 856,506.03
亚运村支行
金特科慧唐 中国工商银行唐
山科技有限 山南堡支行 0403013229300119986 募集资金专户 20,026,959.01
公司
金科鑫荷
（唐山）污 中信银行石家庄 8111801013101032520 募集资金专户 62,083,395.01
水再生利用 分行
有限公司
合计 126,755,260.14
注：公司已于2024年5月办理完毕对杭州银行股份有限公司北京分行募集资金专户（账号： 1101040160001194587）、上海银行北京朝阳支行募集资金专户（账号：03004811339）的 销户手续。具体详见公司于2024年5月23日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 的《金科环境：关于部分募集资金专户销户完成的公告》（公告编号2024-023）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
截至2024年6月30日，公司募集资金投资项目未出现应披露而未披露 的异常情况。募集资金投资项目的资金使用情况详见本报告附件1：募集 资金使用情况对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金 的情况。
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况

为了合理利用闲置募集资金、提高募集资金使用效率，公司于2023年10月25日召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响主营业务发展、满足公司日常生产经营和研发的资金需求、保证资金安全的前提下，使用额度不超过1亿元（含本数）的暂时闲置募集资金及额度不超过4亿元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。公司独立董事、监事会就此事项发表了明确同意的意见，保荐机构出具了明确的核查意见。具体详见公司于2023年10月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《金科环境：关于使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号2023-033）。
报告期内，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理情况如下：
预期年化收 认购金额
银行名称 产品类型 起息日 到期日 是否已赎回
益率（%） （万元）
光大银行 结构性存款 2024/1/4 2024/3/29 2.45 4000 是
光大银行 结构性存款 2024/4/3 2024/6/28 2.45 4000 是
（五）使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况
截至2024年6月30日，公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2024年6月30日，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金投资项目使用情况
截至2024年6月30日，公司不存在使用节余募集资金投资项目的情况。
四、变更募投项目的资金使用情况