智微智能:关于回购注销部分限制性股票的公告

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2024-079
深圳市智微智能科技股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 29日
召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或“本次激励计划”）中 3 名首次授予激励对象与 1 名预留授予激励对象因个人原因离职，根据《深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）以及《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司董事会同意对前述激励对象已获授但尚未解除限售的 66.06 万股限制性股票进行回购注销，本事项尚需提交公司股东大会审议。现将有关事项公告如下：
一、本次激励计划审批及实施情况
1、2023 年 1 月 13 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的意见，律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。
同日，公司召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年股票期权与限制性
股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。
2、2023 年 1 月 14 日，公司于巨潮资讯网披露了《关于独立董事公开征集表决
权的公告》，公司独立董事温安林先生作为征集人就公司拟于 2023 年 2 月 6 日召开
的 2023 年第一次临时股东大会审议的全部提案向公司全体股东征集表决权。
3、2023 年 1 月 14 日至 2023 年 1 月 29 日，公司对首次授予激励对象的姓名和
职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本激励计划首次授
予激励对象名单有关的任何异议。2023 年 1 月 31 日，公司披露了《深圳市智微智能
科技股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2023 年 2 月 6 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《深圳市智微智能科技股份有限公司关于2023年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2023 年 3 月 7 日，公司召开第一届董事会第二十一次会议和第一届监事会第
十五次会议，审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的意见，公司监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。
6、2023 年 3 月 17 日，公司完成了本次激励计划所涉及股票期权的首次授予登
记工作，向 160 名激励对象授予登记 560.91 万份股票期权，行权价格为 16.06 元/份；
2023 年 3 月 20 日，公司完成了本次激励计划所涉及限制性股票的首次授予登记工
作，向 47 名激励对象授予登记 219.20 万股限制性股票，授予价格为 10.71 元/股，首
次授予限制性股票的上市日为 2023 年 3 月 21 日，授予完成后，公司总股本由
246,965,000 股增加至 249,157,000 股。
7、2023年12月26日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价
限制性股票的议案》，因公司2022年年度权益分派已实施完毕，股票期权（含预留部分）的行权价格相应调整为16.02元/份，预留部分限制性股票的授予价格相应调整为10.67元/股。公司董事会同意以2023年12月26日为预留授权日/授予日，向符合条件的26名激励对象授予81.19万份股票期权，行权价格为16.02元/份；向符合条件的2名激励对象授予58.70万股限制性股票，授予价格为10.67元/股。公司监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见，律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。
8、2023 年 12 月 27 日至 2024 年 1 月 5 日，公司对预留授予激励对象的姓名和
职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本激励计划预留授
予激励对象名单有关的任何异议。2024 年 1 月 9 日，公司披露了《深圳市智微智能
科技股份有限公司监事会关于公司2023年股票期权与限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
9、2024年1月17日，公司完成了本次激励计划所涉及股票期权的预留授予登记工作，向26名激励对象授予登记81.19万份股票期权，行权价格为16.02元/份；2024年1月18日，公司完成了本次激励计划所涉及限制性股票的预留授予登记工作，向2名激励对象授予登记58.70万股限制性股票，授予价格为10.67元/股，预留授予限制性股票的上市日为2024年1月19日，授予完成后，公司总股本由249,157,000股增加至249,744,000股。
10、2024年4月24日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于调整回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》及《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会对首次授予部分第一个行权/解除限售期可行权/解除限售激励对象名单、注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票事项进行了核实并发表了核查意见，律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。
11、2024年5月7日，公司披露了《关于2023年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成本次股票期权注销事宜。
12、2024 年 5 月 14 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司 2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期的行权方式为自
主行权，可行权的期限为 2024 年 5 月 15 日起至 2025 年 5 月 6 日止。股票来源为公
司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
13、2024 年 5 月 16 日，公司召开 2023 年度股东大会，审议通过了《关于调整
回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》。公司于次日披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
14、2024 年 5 月 27 日，公司第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会
议审议通过了《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格及限制性股票回购价格的议案》，同意将本次激励计划股票期权（含预留部分）的行权价格由 16.02 元/份调整为 15.98 元/份，同意将本次激励计划限制性股票的回购价格由 10.67 元/股调整为 10.63 元/股。律师事务所出具了相应的报告。
15、2024 年 5 月 30 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》，公司2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期
解除限售股份的上市流通日为 2024 年 6 月 3 日。
16、2024 年 7 月 4 日，公司披露了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励
计划部分限制性股票回购注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成本次限制性股票回购注销事宜。
17、2024 年 9 月 27 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于调整回购价格及回购注销部分限制性股票的议案》《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》，同意将本次激励计划限制性股票的回购价格由 10.63 元/股调整为 10.55 元/股，同意将本次激励计划股票期权（含预留部分）的行权价格由 15.98 元/份调整为 15.90 元/份。公司监事会对回购注销部分限制性股票事项进行了核实并发表了核查意见，律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。
18、2024 年 10 月 29 日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会
第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。公司监事会对回购注销部分限制性股票事项进行了核实并发表了核查意见，律师事务所及独立财务顾问出具了相应的报告。

二、本次回购注销部分限制性股票的原因、种类、数量、价格、资金总额及来源
1、回购注销原因
根据《管理办法》及《激励计划（草案）》等相关规定，激励对象辞职的，包括主动辞职、合同到期因个人原因不再续约、因个人过错被公司解聘等，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购并注销。
鉴于本次激励计划中 3 名首次授予激励对象与 1 名预留授予激励对象因个人原
因离职，已不符合激励对象条件，公司董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的 66.06 万股限制性股票。
2、回购股票种类
股权激励限售股（A 股）。
3、回购注销数量
公司董事会同意对该部分限制性股票共计 660,600 股进行回购注销，其中首次授
予部分回购注销 110,600 股限制性股票，占本激励计划实际完成首次授予登记限制性
股票数量 2,192,000 股的 5.0456%，占目前公司总股本 251,065,359 股的 0.0441%；预
留授予部分回购注销 550,000 股限制性股票，占本激