盛美上海:海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备(上海)股份有限公司确认2024年度日常关联交易及2025年度日常关联交易预计的核查意见

海通证券股份有限公司关于
盛美半导体设备（上海）股份有限公司
确认2024年度日常关联交易
及2025年度日常关联交易预计的核查意见
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司确认2024年度日常关联交易及2025年度日常关联交易预计事项进行了核查，具体情况如下：
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会审议情况和关联董事回避情况
盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年2月25日召开第二届董事会第十七次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了《关于确认2024年度日常关联交易及2025年度日常关联交易预计的议案》。董事会上，关联董事HUI WANG、王坚、HAIPING DUN、STEPHEN SUN-HAICHIAO对该议案回避表决，其余非关联董事对该议案一致同意。
2、独立董事专门会议的审查意见
公司于2025年2月24日召开第二届董事会独立董事专门会议第二次会议，审议通过了上述议案，并形成以下意见：公司2024年已发生的日常关联交易事项公平、合理，遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。公司2025年度预计发生的日常关联交易事项为公司开展正常经营管理所需，是基于公司业务发展及生产经营的需要，具有合理性与必要性。
关联交易事项符合公司发展需要，不会对公司的独立性造成影响，公司亦不会因此对关联方形成依赖，符合中国证监会、上海证券交易所和公司《关联交易管理办法》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案并同意将其提交董事会审议,关联董事应在审议上述议案时回避表决。
3、公司审计委员会意见
经审核，董事会审计委员会认为：公司2024年已发生的日常关联交易事项公平、合理，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。本次预计2025年度日常关联交易事项符合公开、公平、公正的原则，交易定价公允，符合公司日常生产经营业务需要，不会导致公司对关联方形成依赖，也不会对公司独立性和财务状况产生不利影响。我们一致同意本次关联交易事项，并同意将该事项提交公司第二届董事会第十七次会议审议。
4、监事会审议情况
经审核，监事会认为：公司2024年已发生的日常关联交易事项公平、合理，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形。2025年度预计的日常关联交易符合公司日常生产经营实际情况，公司与关联方的关联交易行为遵循公平、公正、公开的市场原则，关联交易定价依据充分，价格公允合理，未损害公司和全体股东特别是中小股东的利益。本次关联交易的审议程序和表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的相关规定。监事会同意公司本次日常关联交易预计事项。
5、本议案尚需提交股东大会审议，关联股东在股东大会上对本议案需回避表决。
（二）公司2024年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
关联交易类 2024年度预 2024年度实 预计金额与实
别 关联人 计发生金额 际发生金额 际发生金额差
异较大的原因

合晶科技股份有限公司 50.00 53.20 -
上海合晶硅材料股份有 受客户机台采
限公司及其子公司 2,500.00 37.27 购计划变化影
响
向关联人销 机台正在验证
售产品、商品 ACM RESEARCH, INC. 6,600.00 - 中
和服务
上海积塔半导体有限公
司（以下简称“积塔半导 23,000.00 5.04 注2
体”）
小计 32,150.00 95.51 -
Ninebell Co., Ltd. 39,000.00 38,297.26 -
接受关联人 盛奕半导体科技（无锡）
有限公司 5,400.00 5,289.17 -
提供的产品
和服务 ACM RESEARCH, INC. 2,500.00 1,681.60 -
小计 46,900.00 45,268.03 -
注：1、以上为不含税金额；表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，
系四舍五入所致。
2、公司原董事李江先生于2023年2月不再担任积塔半导体董事，故2024年2月以后积塔
半导体不再是公司关联企业。
（三）公司2025年度日常关联交易的预计
单位：万元
本年年初至 本次预计
本次预计 占同类 2025.1.31 与 占同类 2025 年度金
关联交 关联人 2025 年度 业务比 关联人累计已 2024 年度实 业务比 额与2024年
易类别 金额 例 发生的交易金 际发生金额 例 度实际发生
额 金额差异较
大的原因
合晶科技股份有限 受客户机台
公司 2,900.00 0.43% - 53.20 0.01% 采购增加影
向关联 响
人销售 上海合晶硅材料股 受客户机台
产品、 份有限公司及其子 1,300.00 0.19% - 37.27 0.01% 采购增加影
商品和 公司 响
服务 ACM RESEARCH, 12,000.00 1.76% - - 0.00% 业务增长
INC.
小计 16,200.00 2.38% - 90.47 0.02% -
接受关 Ninebell Co., Ltd. 55,000.00 13.21% 1,030.31 38,297.26 11.96% 业务增长
联人提 盛奕半导体科技（无 10,000.00 2.40% 372.81 5,289.17 1.65% 业务增长
供的产 锡）有限公司
品和服 ACM RESEARCH,
务 INC 2,100.00 0.50% 1,681.60 0.53% -
小计 67,100.00 16.11% 1,403.11 45,268.03 14.13% -
注：1、以上为不含税金额，表格中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，
系四舍五入所致；
2、2025年度占同类业务比例计算基数为2025年度同类业务预计发生额，2024年度占同
类业务比例计算基数为2024年度同类业务的实际发生额。
二、关联人基本情况和关联关系
（一）合晶科技股份有限公司
企业名称 合晶科技股份有限公司
企业类型 上市公司
成立时间 1997 年 7 月
负责人 焦平海
资本额 新台币 5,736,137,300 元（最后更新日期 2024 年 11 月