中信证券:中信证券股份有限公司2023年年度报告

重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经本公司第八届董事会第十八次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。三、本公司国内及国际年度财务报告已经分别由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所为本公
司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人张皓先生及会计机构负责人西志颖女士声明 ：保证年度报告中财务报告
的真实、准确、完整。
五、本公司经董事会决议通过的本报告期利润分配预案 ：每 10 股派发现金红利人民币 4.75 元（含税）。此预案尚需本公司
股东大会批准。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。
八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。
十、重大风险提示
本集团的业务高度依赖于中国及业务所处其他地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集
团经营业绩产生重大影响。
本集团面临的风险主要包括 ：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律
以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而战略规划未能相应调整的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、
新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险 ；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险 ；因借
款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险 ；在履行偿付义务时遇到资金短
缺而产生的流动性风险 ；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险 ；因公司经营、
管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险。其中，信用风险、市场风险和合规风
险是当前面临的主要风险。
针对上述风险，本集团建立了全面风险管理体系，从组织架构、制度规范、管理机制、信息技术等方面进行防范，持
续优化业务流程和风险管控措施，以确保公司风险可测、可控、可承受。

目录 第一节　董事长致辞 1
第二节　释义 4
第三节　公司简介和主要财务指标 8
第四节　管理层讨论与分析 26
第五节　公司治理 51
第六节　环境与社会责任 91
第七节　重要事项 98
第八节　股份变动及股东情况 124
第九节　债券相关情况 135
第十节　财务报告 158
第十一节　证券公司信息披露 387
附录一：组织结构图 389
附录二：信息披露索引 390
备查文件目录
载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿
在其他证券市场公布的年度报告
公司《章程》
第一节
董事长致辞
董事长致辞
各位股东 ：
2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，全面建设社会主 板、北交所合计承销规模及科创债承销规模均排名市场第一，股债义现代化国家迈出坚实步伐。中信证券稳步推进经营管理工作，经 承销规模合计 2.2 万亿元。通过自有资金和私募股权基金投资金额
营业绩保持稳定，各项业务继续保持行业领先，2023 年实现营业 近 100 亿元，引导社会资本更多流向新材料、新能源、信息技术等
收入 600.68 亿元，实现归属于公司股东净利润 197.21 亿元，总 科技自立自强的重要领域，投资的多家企业在产业链关键环节解决
资产规模达 1.45 万亿元。这些成绩的取得，离不开广大股东和投 了“卡脖子”问题。
资者的关心与支持。在此，我谨代表中信证券向各位股东表示衷心 过去一年，我们坚持普惠金融，更好满足投资者财富管理需求。提
的感谢！ 供全方位、高质量、多层次的理财和资产管理服务，搭建多层次买
2023 年是中信证券 A 股上市 20 周年。我们成功举办了首次投资 方投顾配置服务体系，实现从 1 万元到 1,000 万元以上全资产段、
者开放日活动，分享公司上市 20 周年来的经验，与股东、投资者、 全客户覆盖，更好满足客户个性化、差异化配置需求，提升投资者
客户进行面对面交流，更好地听取投资者建议、传递公司投资价值。 获得感。持续打造养老业务品牌影响力，支持养老三大支柱发展，上市二十年来，公司始终践行国家战略，坚定服务实体经济，以投 开展养老金融投资管理服务，服务社保及基本养老、企业年金、职
资者为本，与客户为中心，建立起全牌照的综合金融业务体系，持 业年金等合计规模超 7,300 亿元，在全国社保基金理事会考评中获
续做大资产负债表，扎实做好全面风险合规管理，搭建市场化的管 公司基本面 A 档。
理机制，通过科技赋能全面推动数字化转型，积极履行社会责任， 过去一年，我们践行绿色金融，积极履行社会责任。积极推动并参为广大股东和投资者提供稳定回报，二十年累计股东分红 739 亿元。 与绿色金融产品和服务创新，为企业提供丰富的绿色融资解决方案，过去一年，我们立足发展新质生产力，服务实体经济成效更加显著。 以资金配置引导产业结构、能源结构向绿色低碳转型，承销 150 只
积极融入创新驱动战略，助力现代化产业体系建设，科创板、创业 绿色债券（含碳中和债）共计 716 亿元，服务长江电力完成 805
2 第 一 节 　 董 事 长 致 辞
亿元重大资产重组。创新开展碳金融业务，完成全国首笔组合式碳 强跨境域、跨业务、跨市场服务能力，提升服务实体经济质效，助资产回购交易，创设全国首例碳资产质押贷款风险缓释工具。推进 力客户实现长远发展，坚持以投资者为本，为广大股东与投资者持社会公益，助力乡村振兴，全年累计捐赠和投入资金 5,517 万元， 续创造长期稳定的投资回报，为建设金融强国做出应有贡献！
充分发挥中信证券公益基金平台作用，第一时间驰援甘肃积石山地
震灾区。公司 MSCI ESG 评级连续两年提升，达到 A 级。
过去一年，我们聚焦防范风险，全球风险合规管控体系更加健全。
高度关注各类金融风险的关联性、系统性以及对跨市场跨行业跨境
风险的防范化解，持续做好新形势下金融风险逆周期管理，有效实 中信证券股份有限公司
现对风险的全覆盖、全流程、多维度管理。通过信息化、数字化手
段优化内部管理，提升新型风险防控和合规管理水平，持续完善尽 董事长 张佑君
职调查标准和审核流程要求。推动风险管理工作前置，加强人员管 2024 年 3 月 26 日
理和内部培训，做好日常风险监测预警和防范化解。关注体系化能
力建设，健全权责一致、激励约束相容的风险处置责任机制。
2024 年是新中国成立 75 周年，也是实现“十四五”规划目标任务
的关键一年。中信证券将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思
想为指导，胸怀国之大者，强化为民情怀，加快建设一流投资银行
和投资机构，持续优化全球业务布局，加强全球业务体系建设，增
第二节
释　义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、中信证券 指 中信证券股份有限公司
本集团 指 本公司及其子公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
财政部 指 中华人民共和国财政部
香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会
广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局
深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局
西藏证监局 指 中国证券监督管理委员会西藏监管局
天津证监局 指 中国证券监督管理委员会天津监管局
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
中国结算 指 中国证券登记结算有限责任公司
上海清算所 指 银行间市场清算所股份有限公司
香港交易所 指 香港交易及结算所有限公司
香港联交所 指 香港联合交易所有限公司
全国社保基金 指 全国社会保障基金
上海联合产权交易所 指 上海联合产权交易所有限公司
中信集团 指 中国中信集团有限公司
中信股份 指 中国中信股份有限公司
中信有限 指 中国中信有限公司
中信金控 指 中国中信金融控股有限公司
中信证券（山东）