中国中冶:中国中冶关于A股募集资金2023年存放与实际使用情况的专项报告

中国冶金科工股份有限公司
关于 A 股募集资金 2023 年存放与实际使用情况的
专项报告
一、A股募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]863号文件核准，中国冶金科工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2009年9月在境内公开发行人民币普通股（A股）350,000万股，发行价格为每股人民币5.42元，A股募集资金总额为人民币1,897,000万元，扣除承销保荐费人民币43,631万元，公司实际共收到上述A股的募集资金人民币1,853,369万元，扣除由公司支付的其他发行费用共计人民币17,472万元后，A股实际募集资金净额为人民币1,835,897万元。上述A股募集资金已于2009年9月14日到位，并经利安达会计师事务所有限责任公司审验出具了《验资报告》（利安达验字[2009]第1035号）。
经中国证监会证监许可[2016]1794号文件核准，本公司于2016年12月在境内向特定投资者非公开发行人民币普通股(A股)161,362万股，发行价格为每股人民币3.86元，A股募集资金总额为人民币622,857万元，扣除承销保荐费人民币4,983万元，公司实际收到上述A股的募集资金人民币617,874万元，扣除由公司支付的其他发行费用共计人民币525万元后，A股实际募集资金净额为人民币617,349万元。上述A股募集资金已于2016年12月30日到位，并经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审验出具了《验资报告》（德师报（验）字（16）第1081号）。截至2022年末，非公开发行的A股募集资金618,779万元（含募集资金银行存款产生的利息）已全部使用完毕。
截至2023年12月31日，A股募集资金存放银行累计产生利息共计人民币27,157万元。本公司报告期内使用募集资金13,967万元，为国家钢结构工程技术研究中心创新基地项目节余募集资金（含利息）永久补充流动资金；累计使用A股公开发行募集资金人民币1,756,285万元。公司A股募集资金尚未使用金额为人民币105,339万元（含募集资金银行存款产生的利息）。
二、A股募集资金管理情况
为了规范A股募集资金的管理和运用，保护投资者的权益，本公司根据实际情况，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件制定了《中国冶金科工股份有限公司A股募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），并经本公司第一届董事会第二次会议及2008年第一次临时股东大会审议通过。该制度对A股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定。
2012年3月，根据上海证券交易所发布的《关于规范上市公司超募资金使用与管理有关问题的通知》，本公司对《募集资金管理制度》进行了部分修订，增加了关于超额募集资金使用和管理的内容，并经本公司第一届董事会第三十三次会议审议通过。
2013年3月，根据证监会发布的《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，经本公司第一届董事会第四十八次会议审议通过，再次对《募集资金管理制度》进行修订，内容包括六个方面：一是允许使用闲置募集资金购买理财产品，需经董事会审议通过。二是规定闲置募集资金暂时补充流动资金经董事会决策，同时期限延长为12个月。三是超募资金补充流动资金和归还银行贷款的决策程序更为严格。四是募集资金置换自筹资金应在募集资金到账后6个月内实施。五是增加信息披露的要求。六是增加了责任追究条款。
根据《募集资金管理制度》的规定，募集资金到位后均存放于本公司开设的募集资金专户。截至2023年12月31日止，本公司A股募集资金存放于中国建设银行股份有限公司北京和平里支行（账号：11001018800059000888）专用账户，账户余额为人民币178,499.30元，专款专用。
本公司与上述银行以及保荐人签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。本公司严格执行《募集资金专户存储三方监管协议》的约定，定期向保荐人提供银行对账单，及时通知保荐人A股募集资金重大使用状况。
三、报告期内A股募集资金的实际使用情况
报告期内，本公司A股募集资金实际使用情况如下：
1．A股募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）使用资金情况。本报告期内，本公司实际使用A股募集资金人民币13,967万元，为国家钢结构工程技术研究中心创新基地项目节余募集资金（含利息）永久补流。截至2023年12月31日，本公司累计使用公开发行的A股募集资金投入募投项目人民币1,756,285万元（含置换预先投入募投项目的自有资金人民币425,745万元），具体情况详见附表1。
2．闲置募集资金补充流动资金情况。2022年3月，经本公司第三届董事会第三十七次会议审议通过，批准使用A股IPO闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币119,254万元，使用期限不超过一年（详见本公司于2022年3月30日披露的临时公告）。截至2023年3月27日，本公司以及下属子公司已将该次A股IPO闲置募集资金暂时补充流动资金全部归还至A股募集资金专户。
2023年3月，经本公司第三届董事会第四十七次会议审议通过，批准使用A股IPO闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币105,320万元，使用期限不超过一年（详见本公司于2023年3月30日披露的临时公告）。根据上述决议，截至报告期末，本公司以及下属子公司累计使用闲置A股募集资金人民币105,320万元暂时用于补充流动资金。
3．尚未使用的募集资金情况。截至2023年12月31日止，本公司A股募集资金余额共计人民币105,339万元（含利息）。
四、变更募投项目的资金使用情况
2023年6月，经公司2022年度股东周年大会审议批准，同意将国家钢结构工程技术研究中心创新基地项目节余募集资金及利息人民币1.4亿元用于永久补充流动资金（详见本公司于2023年2月24日披露的临时公告）。截至2023年12月31日，国家钢结构工程技术研究中心创新基地项目节余募集资金（含利息）合计人民币1.4亿元已全部用于永久补充流动资金。

以前年度变更情况请参见附表注(2)、注(3)、注(4)和注(5)。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

附表1：公司A股IPO募集资金使用情况对照表
公司 A 股 IPO 募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 1,835,897.24 报告期内投入募集资金总额 13,966.87
变更用途的募集资金总额 483,739.89 已累计投入募集资金总额 1,756,284.41(8)
变更用途的募集资金总额比例 26.35%
累计投入 累计投入与 投入进度 是否达 项目可行性
序号 募投项目 已变更 调整后募集资 截至期末拟投 报告期内投 募集资金 拟投入差额 (%) 产生收益情况 到预期 是否发生重
项目 金拟投入金额 入金额(1) 入金额 效益 大变化
(2) (3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1)
阿富汗艾娜克铜矿项目 否 项目完成后才可 ——(6) 否
1 85,000.00 85,000.00 - - -85,000.00 - 明确
当期收益
2 瑞木镍红土矿项目 否 250,000.00 250,000.00 - 250,000.04(1) 0.04 100.00% 102,737.78 万 否 否
元，累计利润
54,745.17 万元
国家钢结构工程技术研究 是 （2)(7) (1) 不适用 不适用 是
3 中心创新基地 41,487.95 41,487.95 - 42,826.56 1,338.61 100.00%

累计投入 累计投入与 投入进度 是否达 项目可行性
序号 募投项目 已变更 调整后募集资 截至期末拟投 报告期内投 募集资金 拟投入差额 (%) 产生收益情况 到预期 是否发生重
项目 金拟投