湘邮科技:湖南湘邮科技股份有限公司独立董事2023年度述职报告(王定健)

湖南湘邮科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
（王定健）
根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，本人作为湖南湘邮科技股份有限公司（下称“公司”）的独立董事，切实履行忠实勤勉义务，客观行使独立董事权利，全面关注公司发展，积极了解公司生产经营状况，认真审阅公司董事会议案资料，按要求出席公司会议并对有关事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东的共同利益，全面履行独立董事职责。现就本人在 2023 年度的工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
王定健，男，1958 年出生，江苏省镇江市人，中共党员，硕士研究生，教授级高级工程师。曾任中国软件系统工程公司总经理、执行董事；中国软件高级副总裁、董事；麒麟操作系统董事长等职务。现任中国电子信息产业集团有限公司科技委委员；本公司独立董事。 （二）独立性情况说明
作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍我们进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况
（一）2023 年度出席会议情况
1、参加董事会和股东大会情况
2023 年，作为公司独立董事，本人对于董事会各项议案认真进
行审核并独立地行使表决权。对于公司经营管理、业务发展等方面发 挥自身专业优势，提出相关建议，对于公司董事会决策起到促进作用。
2023 年度公司共召开董事会 7 次，4 次股东大会。本人积极出
席相关会议，认真审议了董事会提出的全部议案，全面查阅相关资料 并在与公司管理层充分沟通后，以客观谨慎的态度行使表决权及发表 独立意见。对于 2023年度董事会审议的各项议案本人均投出赞成票， 未出现反对或弃权等情况。
2023 年出席票会议具体情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
姓名 本年应参 其中： 以通讯方式 委托 出席股东 其中：是否出席
加董事会 亲自出 参加次数 出席 大会次数 年度股东大会
次数 席
王定健 7 7 6 0 2 否
2、召集或参加董事会专门委员会会议情况
作为公司董事会审计委员会委员、提名委员会委员、薪酬与考核 委员会委员，本人严格按照公司制订的相关委员会工作细则及其他相 关法律法规的规定，开展专门委员会工作。本人对本年度公司董事会 专门委员会的各项议案均投出赞成票，未出现反对或弃权等情况。
2023 年，公司董事会召开战略委员会会议 1 次，审计委员会会议 4
次，提名委员会会议 1 次，薪酬与考核委员会会议 1 次，我的出席会
议情况如下：
专门委员会名称 报告期内召开会议次数 本人出席会议次数
审计委员会 4 4
提名委员会 1 1
薪酬与考核委员会 1 1
3、出席独立董事专门会议情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，任期内公司未召开独立董事专门会议，随着公司《独立董事工作制度》的修订，《独立董事专门会议工作制度》的制订，将在后续严格按照相关要求开展独立董事专门会议工作。
（二）行使独立董事职权的情况
2023 年，我参与了公司各次董事会决策并对所议事项发表了明确的意见，对关联交易、聘任会计师事务所等事项发表了事前认可意见，对可能损害公司或中小股东权益的事项发表了独立意见。对公司与控股股东等有可能潜在利益冲突的事项进行监督，促使董事会决策符合上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。我对公司经营发展提供了专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平。
2023年，我对公司下列有关事项发表了独立意见/事前认可意见：
时间 会议 事项 意见
2023 年 1 月 12 第八届董事会 《关于提名公司第八 赞成的独
日 第六次会议 届董事会董事候选人 立意见
的议案》
2023 年 4 月 26 第八届董事会 《公司 2022 年度日常 事前认可
日 第八次会议 经营性关联交易执行

情况及 2023 年度日
常经营性关联交易预
计情况的议案》、
《关于续聘会计师事
务所担任公司 2023 年
度财务审计及内部
控制审计机构的议案》
《公司 2022 年度利润
分配预案》、《公司
2022 年度内部控制评
价报告》、《公司 2022
年度日常经营性关联
交易执行情况及 2023
2023 年 4 月 27 第八届董事会 年度日常经营性关联 赞成的独
第八次会议 交易预计情况的议 立意见
日 案》、《关于公司 2022
年度计提减值准备的
议案》、《关于续聘会
计师事务所担任公司
2023 年度财务审计及
内部控制审计机构的
议案》
2023 年 7 月 19 第八届董事会 《关于开展应收账款
日 第九次会议 保理业务暨关联交易 事前认可
的议案》
2023 年 7 月 20 第八届董事会 《关于开展应收账款 赞成的独
日 第九次会议 保理业务暨关联交易 立意见
的议案》
2023 年 8 月 25 第八届董事会 《关于开展应收账款
日 第十次会议 保理业务暨关联交易 事前认可
的议案》
2023 年 8 月 28 第八届董事会 《关于开展应收账款 赞成的独
日 第十次会议 保理业务暨关联交易 立意见
的议案》
2023 年10 月17 第八届董事会 《公司关于向间接控 赞成的独
日 第十一次会议 股股东申请借款暨关 立意见
联交易的议案》
（三）与会计师事务所沟通情况
在 2022 年年度报告审计期间，公司聘请的审计机构就年度报告
审计的相关安排、审计重点及预审情况与全体独立董事及审计委员会进行汇报；本人认真审阅会计师事务所对公司年报审计的工作计划及相关资料，并关注审计过程，督促审计进度，确保审计工作的及时、准确、客观、公正。在初步审计意见出来后，公司又召开专项会议，本人再次听取了审计机构关于审计意见的整体情况汇报，并就重点问题与公司有关负责人进行交流。
（四）与中小股东的沟通交流情况
2023 年，我通过参加 2022 年度、2023 年一季度业绩说明会等方
式，积极与中小股东进行沟通交流，广泛听取中小股东的意见和建议。
（五）现场考察及公司配合独立董事工作的情况
2023 年，本人通过现场工作、电话、邮件等多种方式与公司董事、高管及相关人员保持长效沟通，及时了解公司生产经营状况、业务发展情况，积极参与公司战略规划、业务发展的专项研讨，就本人掌握的专业信息与公司分享交流并提出意见和建议，充分发挥了指导和监督的作用。
公司对独立董事的工作给予积极支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。公司董事长、经营层与本人保持定期沟通，使本人能及时了解公司生产经营动态，并获取独立判断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心准备会议资料，并及时准确传递，为本人工作提供条件，积极有效地配合本人独立董事的工作。
三、年度履职重点关注事项情况

（一）关联交易情况
本人对公司 2023 年度发生的关联交易进行了认真审查，认为：2023 年度，公司与控股股东间发生的关联交易是公开、公平、合理的，没有损害公司和中小股东的利益。关联交易事项的审议程序、公司董事会和股东大会的召开程序和表决程序符合相关法律法规的规定，不存在有失公允和损害公司及股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
经核查，2023 年度公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联方、任何法人单位或个人提供担保的情况，亦不存在控股股东、实际控制人及其关联方非经营性占用公司资金的情形。
（三）财务会计报告及定期报告中的财务信息情况
2023 年，公司严格依照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》、《2023 年第一季度报告》、《2023年半年度报告》、《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
（四）高级管理人员提名及薪酬情况
2023 年，公司未新增高管人员。对于新选举的董事，我发表了事先认可意见和独立意见，认为公司选举的董事符合任职条件，选举程序合法、合规、有效。

薪酬方面，公司高级管理人员薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司薪酬与考核管理制度等相关规定。
（五）聘任或者更换会计师事务所情况
2023 年，公司未更换会计师事务所，公司第八届八次董事会及2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，续聘天职国际会计师事务所（普通特殊合伙）为公司 2023 年度财务审计