东兴证券:东兴证券股份有限公司2023年年度报告

公司代码：601198 公司简称：东兴证券
东兴证券股份有限公司
2023 年年度报告

重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人李娟、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）王长成声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2023年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.102元（含税）。
截至2023年12月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此合计计算拟分配现金红利人民币329,709,443.04元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的40.22%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。本次分配后剩余可供分配利润结转至下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性
否
十、重大风险提示
公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。

本公司面临的风险主要包括：因未能对法律法规和监管条例及时跟进而造成的法律以及合规风险；公司所持有的金融资产的市场价格因市场因素的不利变动而导致损失的市场风险；因客户、证券发行人或交易对手无法履行合约责任而造成经济损失的信用风险；因不充足或不完善的内部流程、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。与上一年度所提示的风险因素无重大变化。
针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员管理、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”。
十一、其他
√适用 □不适用
公司于 2023 年 3 月 31 日收到中国证监会《立案告知书》，指出因公司在执行泽达易盛（天
津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案，截至本报告签署日，
公司未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施。2023 年 10 月 24 日，公司提交的适用
证券期货行政执法当事人承诺制度的申请已获中国证监会正式受理，该事项的后续进展存在不确定性。

目 录

第一节 释义 ...... 5
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 6
第三节 管理层讨论与分析 ...... 21
第四节 公司治理 ...... 50
第五节 环境与社会责任 ...... 75
第六节 重要事项 ...... 79
第七节 股份变动及股东情况 ...... 92
第八节 优先股相关情况 ...... 98
第九节 债券相关情况 ...... 99
第十节 财务报告 ...... 109
第十一节 证券公司信息披露 ...... 268
载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
备查文件目录 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
公司2023年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告
东兴证券股份有限公司2023年度保荐机构执业报告
其他相关文件

第一节 释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
东兴证券、公司、本公司 指 东兴证券股份有限公司
中国东方或东方集团 指 中国东方资产管理股份有限公司
东方国际 指 中国东方资产管理（国际）控股有限公司
中铝股份 指 中国铝业股份有限公司
上海大盛 指 上海大盛资产有限公司
上海国盛 指 上海国盛集团资产有限公司
山东高速 指 山东高速股份有限公司
江苏铁路 指 江苏省铁路集团有限公司
中国诚通 指 中国诚通控股集团有限公司
天宝矿业 指 福建天宝矿业投资集团股份有限公司
东兴期货 指 东兴期货有限责任公司
上海伴兴 指 上海伴兴实业发展有限公司
东兴投资 指 东兴证券投资有限公司
东兴资本 指 东兴资本投资管理有限公司
东兴香港 指 东兴证券（香港）金融控股有限公司
东兴基金 指 东兴基金管理有限公司
闽发证券 指 原闽发证券有限责任公司
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局
福建证监局 指 中国证券监督管理委员会福建监管局
国家工商总局 指 原国家工商行政管理总局
财政部 指 中华人民共和国财政部
中国银监会 指 原中国银行业监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
深交所 指 深圳证券交易所
北交所 指 北京证券交易所
中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司
全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
同花顺 指 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司
A 股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资
股，于上海证券交易所上市（股票代码：601198）
A 股股东 指 A 股持有人
报告期/报告期末 指 2023 年度/2023 年 12 月 31 日
本报告披露日 指 2024 年 4 月 4 日
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
公司的中文名称 东兴证券股份有限公司
公司的中文简称 东兴证券
公司的外文名称 Dongxing Securities Corporation Limited
公司的外文名称缩写 Dongxing Securities Co., Ltd.
公司的法定代表人 李娟
公司总经理 李娟（代行）
公司注册资本和净资本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末
注册资本 3,232,445,520.00 3,232,445,520.00
净资本 21,839,431,596.56 20,557,865,536.33
公司的各单项业务资格情况
√适用 □不适用
公司经营范围包括：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
公司及各子公司具有以下业务资格：
1、客户交易结算资金第三方存管资格
2、证券承销与保荐
3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
4、证券投资咨询
5、证券经纪
6、上海证券交易所会员
7、中证登乙类结算参与人
8、深圳证券交易所会员
9、权证业务结算资格
10、全国银行间债券市场交易业务资格
11、保荐机构资格
12、中国期货业协会团体会员
13、上海期货交易所会员
14、证券投资基金销售业务资格
15、证券资产管理
16、证券自营
17、大连商品交易所会员
18、商品期货经纪
19、郑州商品交易所会员
20、金融期货经纪
21、代办系统主办券商业务资格（股份转让、股份报价业务）
22、中国金融期货交易所交易会员
23、中国证券业协会会员
24、外币有价证券经纪业务
25、为期货公司提供中间介绍业务资格
26、全国银行间同业拆借业务资格
27、融资融券业务资格
28、向保险机构投资者