深信服:深信服科技股份有限公司2023年度监事会工作报告

深信服科技股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
2023 年度，深信服科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照
《公司法》《证券法》等法律、规章或其他规范性文件，以及《深信服科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《深信服科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等公司自治文件，本着对全体股东负责的态度，勤勉履职、独立行使监事会的监督职权和职责，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督和检查，维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2023 年度监事会工作汇报如下：
一、报告期内主要工作情况
报告期内，公司监事会召开了 12 次会议，会议具体内容如下：
序 会议届次 会议召开 审议议案 审议结果
号 时间
1.《关于作废公司 2020 年度限制
性股票激励计划部分已授予尚未
第二届监事 2023 年 2 归属的限制性股票的议案》
1 会第四十六 月 1 日 2.《关于公司 2020 年度限制性股 审议通过
次会议 票激励计划首次及预留授予部分
第二个归属期归属条件成就的议
案》
第二届监事 2023 年 3 1《. 关于调整募集资金投资项目实
2 会第四十七 月 14 日 施期限的议案》 审议通过
次会议
1.《公司 2022 年年度报告及其摘
要》
2.《公司 2022 年度监事会工作报
告》
第二届监事 3.《关于公司<2022 年度财务决算
3 会第四十八 2023 年 4 及 2023 年度财务预算报告>的议 审议通过
次会议 月 12 日 案》
4《. 公司 2022 年度利润分配预案》
5.《公司 2023 年度使用部分闲置
自有资金进行现金管理的议案》
6.《公司 2022 年度募集资金存放
与实际使用情况专项报告》

序 会议届次 会议召开 审议议案 审议结果
号 时间
7.《公司 2022 年度内部控制自我
评价报告》
1.《关于公司<2023 年第一季度报
告>的议案》
2《. 关于公司监事会换届选举暨提
名第三届监事会非职工代表监事
候选人的议案》
3.《关于公司 2023 年度监事薪酬
第二届监事 2023 年 4 （津贴）方案》
4 会第四十九 月 24 日 4《. 关于调整公司向不特定对象发 审议通过
次会议 行可转换公司债券方案的议案》
5《. 关于公司向不特定对象发行可
转换公司债券预案（二次修订稿）
的议案》
6《. 关于公司向不特定对象发行可
转换公司债券的论证分析报告
（二次修订稿）的议案》
第三届监事 2023 年 5 1《. 关于选举公司第三届监事会主
5 会第一次会 月 25 日 席的议案》 审议通过
议
1.《关于进一步明确公司向不特
定对象发行可转换公司债券方案
的议案》
第三届监事 2023 年 7 2.《关于公司向不特定对象发行
6 会第二次会 月 24 日 可转换公司债券上市的议案》 审议通过
议 3.《关于开设向不特定对象发行
可转换公司债券募集资金专项账
户并签署募集资金监管协议的议
案》
1.《关于公司<2023 年半年度报
告>及其摘要的议案》
第三届监事 2.《公司 2023 年半年度募集资金
7 会第三次会 2023 年 8 存放与实际使用情况专项报告》 审议通过
议 月 29 日 3.《关于为经销商提供担保的议
案》
4《. 关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》

序 会议届次 会议召开 审议议案 审议结果
号 时间
第三届监事 2023 年 1.《关于向激励对象授予 2022 年
8 会第四次会 10 月 9 日 度限制性股票激励计划预留部分 审议通过
议 限制性股票（第二批）的议案》
1.《关于公司<2023 年第三季度报
第三届监事 2023 年 告>的议案》
9 会第五次会 10 月 24 2《. 关于使用募集资金置换预先投 审议通过
议 日 入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》
1.《关于公司 2022 年度限制性股
第三届监事 2023 年 票激励计划首次授予部分第一个
10 会第六次会 12 月 1 日 归属期符合归属条件的议案》 审议通过
议 2.《关于调整募集资金投资项目
实施期限的议案》
1《. 关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》
2.《关于作废 2020 年度限制性股
票激励计划部分已授予尚未归属
第三届监事 2023 年 的限制性股票的议案》
11 会第七次会 12 月 15 3.《关于作废 2021 年度限制性股 审议通过
议 日 票激励计划部分已授予尚未归属
的限制性股票的议案》
4.《关于作废 2022 年度限制性股
票激励计划部分已授予尚未归属
的限制性股票的议案》
第三届监事 2023 年 1.《关于公司 2022 年度限制性股
12 会第八次会 12 月 28 票激励计划预留授予（第一批）部 审议通过
议 日 分第一个归属期符合归属条件的
议案》
二、监事会对公司 2023 年有关事项发表的核查意见
2023 年度，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司
依法运作情况、财务情况、募集资金使用情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，对报告期内公司有关情况发表如下意见：
(一)对公司依法运作情况的核查意见
报告期内，公司监事会依法对董事会、股东大会的召集、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度进行了监督检查，监事会认为：公司董事会、股东大会能够严格按照《公
司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》的规定，运作规范、决策合理，董事会能认真执行股东大会的各项决议并及时完成股东大会审议决定的工作事项；内部控制制度完善；公司董事、高级管理人员执行公司事务、行使职权时不存在违反法律法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司利益和股东合法权益的行为。
(二)检查公司财务情况的核查意见
报告期内，监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了检查和监督，监事会认为：公司财务制度及内控机制健全完善、财务运作规范、财务状况良好。2023 年度财务报告真实、准确、客观地反映了公司的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
(三)对公司募集资金使用情况的核查意见
报告期内，监事会依法对公司 2023 年度募集资金的存放与实际使用情况进
行了检查、监督。监事会认为：公司募集资金的存放、使用和管理能够严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规章或其他规范性文件及《公司章程》《深信服科技股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定执行，并及时、真实、准确、完整履行了相关信息披露工作，报告期内不存在违规使用募集资金的行为，不存在变更募集资金投向和用途的情形，也不存在损害股东利益的情形。
(四)对公司关联交易情况的核查意见
报告期内，公司未发生重大关联交易行为；未发现控股股东及其它关联方非经营性占用公司资金的