新天药业:华创证券有限责任公司关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见

华创证券有限责任公司
关于贵阳新天药业股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”或“保荐机构”）作为贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“新天药业”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的要求，对公司第七届董事会第二十二次会议审议通过的《关于公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》进行了认真、审慎的核查。发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
1、公开发行股票情况
经中国证监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕622 号）核准，公司公开发行人民币普通股
（A 股）1,722.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 18.41 元
/股，股票发行募集资金总额为人民币 31,702.02 万元，扣除各项发行费用人民币2,732.79 万元，实际募集资金净额为人民币 28,969.23 万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2017CDA40222号验资报告审验。
2、公开发行可转换公司债券情况
经中国证监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2019〕2657 号）核准，公司公开发行可转换公司债券 177.30 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资
金 17,730.00 万元，扣除发行费用 1,356.61 万元后，募集资金净额为 16,373.39 万
元。上述募集资金到位情况业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（CAC 证验字〔2020〕0003 号）验资报告审验。
（二）募集资金以前年度使用金额及余额
项目 金额（人民币元）
1、募集资金总额 317,020,200.00
2、加：发行债券募集资金总额 177,300,000.00
3、减：募集资金支付的发行费用 27,327,900.00
4、减：发行债券募集资金支付发行费用（注） 13,476,058.31
5、加:购买理财产品到期后归还 1,810,000,000.00
利息收入 2,258,785.07
理财产品投资收益 16,141,056.50
归还暂时补充流动资金 94,000,000.00
6、减:以闲置募集资金购买理财产品 1,810,000,000.00
置换先期已投入的募集资金 19,621,321.45
直接投入募投项目 307,182,323.59
偿还银行贷款及补充流动资金 113,027,278.70
暂时性补充流动资金 94,000,000.00
手续费及账户管理费 26,516.07
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 32,058,643.45
注：公司于2019 年12 月 26 日至2020 年 1 月 16日在证券报上刊登了公开发行可转换
公司债券的系列专项披露公告，约定报价为 20 万元（含税），根据实际版面使用情况，最终公司实际支付专项刊登费用为 11 万元（含税）。故上表中发行债券募集资金支付发行费用减少 9 万元（含税）。
（三）募集资金本期使用金额及余额
项目 金额（人民币元）
1、截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 32,058,643.45
2、加：利息收入 67,511.61
3、减:直接投入募投项目 32,120,788.86
手续费及账户管理费 1,189.78
募投项目结束余额转出 4,176.42
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额 0.00
二、募集资金管理情况

（一）募集资金存放和管理情况
公司分别在招商银行贵阳分行营业部、交通银行股份有限公司贵州省分行、中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行开设了发债募集资金专项账户，并会同保荐机构华创证券分别与上述 3 家银行签订了《募集资金三方监管协议》。为进一步加强对募集资金的统一监管,公司同时会同保荐机构华创证券分别与首次公开发行股份募投项目的募集资金存储银行交通银行股份有限公司贵州省分行、华夏银行股份有限公司贵阳分行、中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行分别签订了《募集资金三方监管协议》对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币万元
银行名称 银行账号 初时存放 截止日余 存储方式 募集资金用途
金额 额
新增中药提取
中国农业银行股份有 生产线建设项
23210001040 7,337.00 - 已注销③ 目*注 1
限公司贵阳乌当支行 011474 中药配方颗粒
建设项目*注 1
交通银行股份有限公 中药制剂产品
52100010301 5,501.00 - 已注销④ 产能提升建设
司贵州省分行 2017005801 项目*注 2
交通银行股份有限公 凝胶剂及合剂
52100013501 6,179.18 - 已注销⑧ 生产建设项目*
司贵州省分行 300004079 注 2
华夏银行股份有限公 18450000000 已注销⑤ 研发中心建设
司贵阳分行 025317 2,700.00 - 项目
中国建设银行股份有 52050152360 已注销② 市场营销网络
限公司贵阳城北支行 000000206 3,000.00 - 建设项目
中国工商银行股份有 偿还银行贷款
24020009292 5,974.23 - 已注销① 及补充流动资
限公司贵阳乌当支行 00102174 金

银行名称 银行账号 初时存放 截止日余 存储方式 募集资金用途
金额 额
招商银行股份有限公 85190000071 已注销⑦ 中药配方颗粒
司贵阳分行营业部 0907 9,333.61 - 建设项目*注 1
中国工商银行股份有 24020009292 已注销⑥ 补充流动资金
限公司贵阳乌当支行 00170386 5,624.22 -
合计 45,649.23 -
募集资金专户注销情况：
①鉴于公司募投项目“偿还银行贷款及补充流动资金项目”已实施完毕，为便于管理，公司已将中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户中的余额（利息收入）全部转入公司另一募集资金专户（中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行 52050152360000000206）中，并已办理完中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户的注销手续（公告编号：2018-034）。
②鉴于公司募投项目“市场营销网络建设项目”已实施完毕，为便