北斗星通:中信证券股份有限公司关于北京北斗星通导航技术股份有限公司2023年度保荐工作报告
公告时间:2024-04-15 19:19:52
中信证券股份有限公司
关于北京北斗星通导航技术股份有限公司
2023 年度保荐工作报告
保荐机构名称:中信证券股份有限公司 被保荐公司简称:北斗星通
保荐代表人姓名:张国军 联系电话:010-60834396
保荐代表人姓名:王希婧 联系电话:010-60834396
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况 /
(1)是否及时审阅公司信息披露文件 是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况 /
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度 是,根据《北京北斗星通导航技术股份有限公司 2023年度
内部控制自我评价报告》、《北京北斗星通导航技术股份有
限公司内部控制审计报告》(大华内字【2024】0011000178
号),公司有效执行了相关规章制度
3.募集资金监督情况 /
(1)查询公司募集资金专户次数 每月查询募集资金专户资金变动情况
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
是
披露文件一致
4.公司治理督导情况 /
(1)列席公司股东大会次数 1 次
(2)列席公司董事会次数 1 次
(3)列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况 /
(1)现场检查次数 1 次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
是
送
(3)现场检查发现的主要问题及整改情 经保荐人现场检查,公司存在因资产减值、芯片及数据服务
况 业务收入波动等事项导致业绩下滑的相关问题。公司 2023
年度扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润
同比下降,主要原因系发行人继续加大战略性业务的投入
且新增收入尚未平滑相关投入、市场出货未达预期导致高
精度导航产品销量有所下降、上年同期芯片业务存在单项
特许使用费收入影响相关业绩指标、资产减值和信用减值
损失增加等影响所致
保荐人已提请公司管理层关注业绩下滑的情况及资产减
值、芯片及数据服务业务收入波动等导致业绩下滑的因素,
并积极采取有效应对措施加以改善,督促上市公司及时披
露相关信息以及提醒公司积极改善经营成果,以切实回报
全体股东
6.发表专项意见情况 /
(1)发表专项意见次数 9 次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况(现场检查报告除外) /
(1)向本所报告的次数 无
(2)报告事项的主要内容 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况 /
(1)是否存在需要关注的事项 不适用
(2)关注事项的主要内容 不适用
(3)关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况 /
(1)培训次数 1 次
(2)培训日期 2023 年 12 月 8 日
(3)培训的主要内容 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
《上市公司独立董事管理办法》等规则要求,并结合监管形
势,保荐人向北斗星通及相关人员讲解了上市公司董事、监
事、高级管理人员职责及行为规范,介绍了独立董事最新的
任职资格、职责、履职保障、法律责任等相关具体规定,并
结合违规案例分析和讨论了上市公司在权益变动、内幕交
易、关联方和关联交易等方面合规运作注意要点
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 保荐人查阅了公司信息披露文件,投资者关系
登记表,深圳证券交易所互动易网站披露信
息,重大信息的传递披露流程文件,内幕信息
管理和知情人登记管理情况,信息披露管理制
不适用
度,会计师出具的 2023 年度内部控制审计报
告,检索公司舆情报道,对高级管理人员进行
访谈,未发现公司在信息披露方面存在重大问
题
2.公司内部制度的 保荐人查阅了公司章程及内部制度文件,查阅
不适用
建立和执行 了公司2023年度内部控制自我评价报告、2023
年度内部控制审计报告等文件,对公司高级管
理人员进行访谈,未发现公司在公司内部制度
的建立和执行方面存在重大问题
3.“三会”运作 保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及
会议材料、信息披露文件,对高级管理人员进
不适用
行访谈,未发现公司在“三会”运作方面存在
重大问题
4.控股股东及实际 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新
控制人变动 公司章程、三会文件、信息披露文件,未发现 不适用
公司控股股东及实际控制人发生变动
5.募集资金存放及 保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度,查
使用 阅了募集资金专户银行对账单和募集资金使
用明细账,并对大额募集资金支付进行凭证抽
查,查阅募集资金使用信息披露文件和决策程
序文件,实地查看募集资金投资项目现场,了
不适用
解项目