北自科技:董事会审计委员会2023年度履职情况报告

北自所（北京）科技发展股份有限公司
董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告
根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定，北自所（北京）科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现就 2023 年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
截至本报告出具日，公司第一届董事会审计委员会由三名成员组成，分别为独立董事张红女士、石丽君女士以及非独立董事李金村先生，其中主任委员由会计专业人士张红女士担任。审计委员会成员基本信息情况详见公司在上海证券交易所网站披露的《2023 年年度报告》。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开了五次会议，具体审议情况如下：
序号 会议届次 召开日期 审议事项
（1）审议确认公司 2022 年度财务报表
的事宜；
第一届董事会 （2）审议公司 2022 年度内部控制评价
1 审计委员会第 2023/2/13 报告的事宜；
五次会议 （3）审议公司 2022 年度内部审计工作
报告的事宜；
（4）审议公司 2023 年度内部审计工作
计划的事宜。
第一届董事会 （1）审议公司 2023 年第一季度财务报
2 审计委员会第 2023/4/25 表的事宜；
六次会议 （2）审议公司 2023 年第一季度内部审
计工作报告的事宜。
第一届董事会 （1）审议公司 2023 年半年度财务报表
3 审计委员会第 2023/8/21 的事宜；
七次会议 （2）审议公司 2023 年半年度内部审计
工作报告的事宜。

序号 会议届次 召开日期 审议事项
第一届董事会 （1）审议公司 2023 年半年度财务报表
4 审计委员会第 2023/9/22 的事宜；
八次会议 （2）审议公司 2023 年半年度内部控制
评价报告的事宜。
第一届董事会 （1）审议公司 2023 年第三季度财务报
5 审计委员会第 2023/10/27 表的事宜；
九次会议 （2）审议公司 2023 年第三季度内部审
计工作报告的事宜。
三、审计委员会年度履职情况
1、监督及评估外部审计机构工作
报告期内，审计委员会对公司聘请的审计机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华”）执行的外部审计工作进行了监督和评估，就财务审计工作与其进行了沟通和讨论，充分了解审计计划、审计发现的问题和审计结果。审计委员会认为，大华具有从事证券相关业务的资格，并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完成公司委托的审计工作。参与审计的人员均具备实施审计工作所必需的专业知识和相关的专业能力，在审计过程中，认真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，认真地履行了审计机构的责任与义务。
2、监督及评估内部审计工作
报告期内，审计委员会充分发挥其作用，根据《公司法》《企业内部控制基本规范》等要求，结合公司实际情况，认真审阅、检查了公司年度内部审计工作，督促公司各部门按照工作计划认真执行，审计委员会未发现公司内部审计工作存在重大问题的情况。
3、审阅公司的财务报告并对其发表意见
报告期内，审计委员会审阅了公司各期财务报告，与公司管理层进行了沟通，认为公司财务报告均按照相关法规以及企业会计准则的规定编制，所载内容真实、准确和完整，公允反映了公司财务状况及经营成果，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。
4、监督及评估公司的内部控制
报告期内，审计委员会积极推动公司内部控制制度建立健全，结合最新的监
管要求以及相关法律、法规，加强和完善对公司内部控制评价和管理工作，督促公司相关部门严格遵照《企业内部控制基本规范》规定完成内部控制自我评价工作，全面细致地加强内部风险管控，落实各项整改措施，促进公司内部控制质量的持续提升。
5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，审计委员会协调公司管理层、内部审计部门、财务管理部等相关部门与外部审计机构保持了良好沟通，相关部门就公司财务会计规范、内控体系建设等问题征求外部审计机构的意见，并配合外部审计机构开展年度财务报告审计相关工作，有效促进公司财务和内控工作规范运行，保证了审计工作的顺利开展。
四、总体评价
报告期内，审计委员会依据相关法律法规和公司内部制度等相关规定，忠实、勤勉地履行了相关法律法规规定的职责，本着对公司、股东、特别是中小股东负责的态度，秉承审慎、客观、公正、独立的原则，认真审议相关议案，并发挥了指导、协调、监督作用，有效促进了公司内控建设和财务规范，促进了公司董事会规范决策和公司规范治理，保证了公司和中小股东的合法权益，认真履行了审计委员会的职责。
2024 年，审计委员会将继续秉承审慎、客观、独立、公正的原则，继续切实履行职责，强化对公司董事会相关事项的事前审核，加强对内部审计工作的指导和与外部审计机构沟通的协调，充分发挥审计委员会的监督职能，促进公司财务相关事项的规范化，促进公司内控体系建设更加完善，切实维护公司及全体股东的合法权益。
北自所（北京）科技发展股份有限公司
董事会审计委员会
2024 年 4 月 15 日