杭州热电:平安证券股份有限公司关于杭州热电集团股份有限公司2023年度持续督导年度报告书

平安证券股份有限公司
关于杭州热电集团股份有限公司
2023年度持续督导年度报告书
保荐机构： 平安证券股份有限公司 上市公司简称： 杭州热电
保荐代表人： 赵宏、杨丹丹 上市公司代码： 605011
经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]280 号文核准，杭州热电集团股份
有限公司（以下简称杭州热电或公司）首次公开发行股票人民币普通股（A 股）股
票 4,010.00 万股，发行价为每股人民币 6.17 元，共计募集资金总额人民币
24,741.70 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 20,406.09 万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于
2021 年 6 月 24 日出具了《验资报告》(天健验[2021]329 号)。
平安证券股份有限公司（以下简称保荐机构或平安证券）作为杭州热电首次公
开发行股票并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》等有关法律、法规规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查等方
式进行持续督导，现就 2023 年度持续督导情况报告如下：
一、2023年度持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐机构已制定持续督导计划和实施方
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工案，并依据工作计划开展持续督导工作。
作计划。
在持续督导工作开始前，与上市公司或相
关当事人签署持续督导协议，明确双方在
持续督导期间的权利义务，并报上海证券 保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，
交易所备案。持续督导期间，协议相关方 协议明确了双方在持续督导期间的权利和
2 对协议内容做出修改的，应于修改后五个 义务，并已报上海证券交易所备案。本持
交易日内报上海证券交易所备案。终止协 续督导期间，未发生对协议内容做出修改
议的，协议相关方应自终止之日起五个交 或终止协议的情形。
易日内向上海证券交易所报告，并说明原
因。

序号 工作内容 实施情况
保荐机构通过通信工具及时回复公司相关
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽人员的日常咨询；通过事先把关、事后跟
职调查等方式开展持续督导工作。 踪的方式，对定期报告、临时报告进行核
查。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露2023年度，公司未发生须按有关规定公开
前向上海证券交易所报告，经上海证券交发表声明的违法违规事项。
易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起五个工作日内向上海2023年度，公司及相关主体未发生违法违 5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司规或违背承诺的情况。
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理保荐机构持续督导上市公司及其董事、监 6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证事、高级管理人员遵守相关法律法规的要
券交易所发布的业务规则及其他规范性文求，并切实履行其所做出的各项承诺。
件，并切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治
7 理制度，包括但不限于股东大会、董事保荐机构已督导杭州热电建立健全并有效
会、监事会议事规则以及董事、监事和高执行公司治理各项制度。
级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核保荐机构已对公司内控制度的设计、实施 8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使和有效性进行了核查。2023年度，该等内
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍控制度符合相关法规要求并得到了有效执
生品交易、对子公司的控制等重大经营决行。
策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披保荐机构已督导公司建立健全信息披露制
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文度并有效执行，并及时审阅信息披露文件 9 件，并有充分理由确信上市公司向上海证及其他相关文件，详见“二、信息披露审
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误阅情况”。
导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
10 事前审阅，对存在问题的信息披露文件应保荐机构已及时审阅相关文件，详见
及时督促上市公司予以更正或补充，上市“二、信息披露审阅情况”。
公司不予更正或补充的，应及时向上海证
券交易所报告。

序号 工作内容 实施情况
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
11 五个交易日内，完成对有关文件的审阅工保荐机构已及时审阅相关文件，详见
作，对存在问题的信息披露文件应及时督“二、信息披露审阅情况”
促上市公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中国
12 证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处2023年度，公司及相关主体未发生该等情
分或者被上海证券交易所出具监管关注函况。
的情况，并督促其完善内部控制制度，采
取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
13 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股2023年度，公司及相关主体不存在未履行
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及承诺的情况。
时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
14 披露的信息与事实不符的，应及时督促上2023 年度，公司未发生该等情况。
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
发现以下情形之一的，应督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易
所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上市
规则》等上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的
15 专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述2023 年度，公司未发生该等情况。
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情
形；（三）上市公司出现《证券发行上市
保荐业务管理办法》第七十条规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐人持续督
导工作；（五）上海证券交易所或保荐人
认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐机构已制定了现场检查的相关工作计
16 确现场检查工作要求，确保现场检查工作 划，并明确了现场检查的工作要求，并已
质量。 按规定对杭州热电进行了现场检查。
重点关注上市公司是否存在如下事项：
17 （一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控 2023年度，公司及相关主体未发生该等情
股股东、实际控制人及其关联人涉嫌资金 况。
占用；（三）可能存在违规担保；（四）

序号 工作内容 实施情况
控股股东、实际控制人及其关联人、董
事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上市
公司利益；（五）资金往来或者现金流存
在重大异常；（六）本所或者保荐人认为
应当进行现场核查的其他事项。出现上述
情形的，保荐机构及其保荐代表人应当督
促公司核实并披露，同时应当自知道或者
应当知道之日起15日内按规定进行专项现
场核查。公司未及时披露的，保荐机构应
当及时向上海证券交易所报告。
保荐机构持续关注公司募集资金的专户存
储、使用以及募集资金投资项目的实施等
持续关注公司募集资金的专户存储、募集承诺事项。2023年度，公司募集资金存储
18 资金的使用情况、投资项目的实施等承诺及使用符合规定，募集资金投资项目实施
事项。 地点变更已履行相应决策程序。2024 年 4
月，公司召开董事会，审议通过部分募集
资金投资项目延期事项，并对部分募集资
金投资项目进行了重新论证。
上市公司及其控股股东、董事、监事、高
19 级管理人员是否存在未依法规范运作，未 2023年度，公司及相关主体未发生该等情
切实保障投资者的合法权益，侵害投资者 况。
利益的情况。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对杭州热电 2023 年
度信息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、
履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外披露信息进行了对比。
保荐机构认为，2023 年度，杭州热电按照证券监管部门的相关规定进行信息披
露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真
实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国
证监会和上海证券交易所报告的事项
2023 年度，杭州热电不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规规定的应向中国
证监会和上海证券交易所报告的其他事项。
（以下无正文）
（此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于杭州热电集团股份有限公司2023 年度持续督导年度报