碧水源:中信证券股份有限公司关于北京碧水源科技股份有限公司2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司关于
北京碧水源科技股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：碧水源（300070.SZ）
保荐代表人姓名：姚曜 联系电话：010-60838369
保荐代表人姓名：葛馨 联系电话：010-60832063
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据公司内控自我评价报告、2023年度内
（2）公司是否有效执行相关规章制度 部控制鉴证报告，发行人有效执行了相关规章
制度。
3.募集资金监督情况
不适用（截至2022年末，公司募集资金已全部
（1）查询公司募集资金专户次数
使用完毕，相关募集资金专户已注销）
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，均事前或事后审阅会议议案。

（2）列席公司董事会次数 未列席，均事前或事后审阅会议议案。
（3）列席公司监事会次数 未列席，均事前或事后审阅会议议案。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定
是
报送
截至 2023年末，公司其他应收款中存在金额较
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 大、账龄较长的款项，建议公司持续关注欠款
方的资信情况及款项的回收情况。
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2024年3月13日
（3）培训的主要内容 重点围绕上市公司募集资金管理、法人治理、
规范运作、承诺履行、信息披露、股份增减持
等方面的要求，结合《深圳证券交易所上市公

司自律监管指引第2号——创业板上市公司规
范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》相关规定及相关案例进行了讲解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登
记表，深圳证券交易所互动易网站披露信息，重
大信息的传递披露流程文件，内幕信息管理和知
1.信息披露 情人登记管理情况，信息披露管理制度，会计师 不适用
出具的2023年度内部控制鉴证报告，检索公司舆
情报道，对高级管理人员进行访谈，未发现公司
在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了
2.公司内部 公司2023年度内部控制自我评价报告、2023年度
制度的建立 内部控制鉴证报告等文件，对公司高级管理人员 不适用
和执行 进行访谈，未发现公司在公司内部制度的建立和
执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会
3．“三会”运 议材料、信息披露文件，对高级管理人员进行访 不适用
作
谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问题。
4.控股股东 保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公
及实际控制 司章程、三会文件、信息披露文件，未发现公司 不适用
人变动 控股股东及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度。（公
5.募集资金 司募集资金已使用完毕并于2022年9月完成账户注 不适用
存放及使用
销）
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制
度，取得了关联交易明细，查阅了决策程序和信
6.关联交易 息披露材料，对关联交易的定价公允性进行分 不适用
析，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在关
联交易方面存在重大问题。

保荐人查阅了公司章程及关于对外担保的内部制
度，对高级管理人员进行访谈，查阅公司定期报
告、临时报告等信息披露文件，取得了对外担保
7.对外担保 明细，未发现公司在对外担保方面存在重大问 不适用
题。经核查，2023年度，公司对控股子公司的担
保履行了必要的决策程序，除对控股子公司的担
保之外，公司无其他对外担保。
保荐人查阅了公司资产购买、出售的内部制度，
查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，
8.购买、出 对高级管理人员进行访谈，未发现公司在购买、 不适用
售资产
出售资产方面存在重大问题。经核查， 2023年
度，公司未发生重大资产收购与出售事项，
9.其他业务
类别重要事 保荐人查阅了公司对外投资管理等相关制度，查
项（包括对 阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，对
外投资、风 高级管理人员进行访谈，未发现公司在上述业务
不适用
险投资、委 方面存在重大问题。经核查，2023年度，公司不
托理财、财 存在重大股权及非股权投资、不存在委托理财、
务资助、套 不存在财务资助情况。
期保值等）
10．发行人
或者其聘请
的证券服务
发行人和会计师配合了保荐人提供相关资料。 不适用
机构配合保
荐工作的情
况
11.其他（包 保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文
括经营环 件、财务报表，查阅了公司董事、监事、高级管
境、业务发 理人员名单及其变化情况，实地查看公司生产经
展、财务状 营环境，查阅同行业上市公司的定期报告及市场 不适用
况、管理状 信息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公
况、核心技 司在经营环境、业务发展、财务状况、管理状
术等方面的 况、核心技术等方面存在重大问题。
重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
一、中国交通建设集团有限公司、中国城乡控股集团有限公司关于同业 正常履行 不适用
竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 中
二、中国城乡控股集团有限公司、中交投资基金管理（北京）有限公司 正常履行 不适用
关于股份限售承诺 中
三、文剑平、刘振国关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 正常履行 不适用