雄塑科技:独立董事2023年度述职报告(范荣)

独立董事 2023 年度述职报告（范荣）
各位股东及股东代表：
本人作为广东雄塑科技集团股份有限公司（以下简称“雄塑科技”或“公司”）第四届董事会独立董事，在 2023 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》《公司独立董事工作细则》的相关规定，勤勉尽责地履行独立董事职责，切实维护公司和股东特别是中小股东合法权益。
现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人范荣，男，出生于 1963 年 4 月，中国国籍，无境外永久居留权，中国
注册会计师、经济师。中山大学管理学院会计学研究生课程进修班结业。现任大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。1995 年至 1999 年，先后任广州天河会计师事务所（后改制为广州天诚会计师事务所）项目经理、部门主任、所长助
理、所长；2000 年至 2008 年，任大华天诚会计师事务所合伙人；2009 年至 2010
年，任大华德律会计师事务所、立信大华会计师事务所合伙人；2011 年至今，任大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2011 年-2017 年，曾任广东超讯通信技术股份有限公司独立董事。现任公司独立董事，兼任山西振东制药股份有限公司独立董事、广东华特气体股份有限公司独立董事。
本人已对 2023 年度独立性情况进行自查，确认已满足各项监管规定中对于担任雄塑科技独立董事所应具备的独立性要求，并将自查具体情况提交董事会。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席会议情况
2023 年度，公司共计召开董事会会议 7 次，本人均按时出席董事会会议并
行使表决权，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2023 年度，公司共计
召开股东大会 3 次，本人列席 3 次。
本人认为，公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他
重大事项均依照法律法规的规定严格履行相关审批程序，合法有效，不存在损害
公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
2023 年度，本人对董事会审议的各项议案均投赞成票，未提出异议或弃权。
（二）发表独立意见的情况
2023 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，对公司 2023 年度经营活动情况进行
了认真的了解和查验。综合了解相关法律法规、规范性文件及公司经营状况的前
提下，与其他独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
序号 时间 会议届次 发表独立意见内容 意见类型
1 2023.2.15 第四届董事会第 关于聘任公司副总经理兼董事会秘书的独立意见。 同意
三次会议
1、关于公司关联交易及控股股东、其他关联方占用公
司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见；
2、关于公司 2022 年度利润分配预案的独立意见；3
关于公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的独立
意见；4、关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告
的独立意见”“关于公司续聘会计师事务所的独立意
见；5、关于制定公司 2023 年度独立董事、非独立董
事及高级管理人员津贴、薪酬方案的独立意见；6、关
2 2023.4.25 第四届董事会第 于公司部分募集资金投资项目延期的独立意见；7、关 同意
四次会议 于公司部分募集资金投资项目延期的独立意见；8、关
于使用闲置自有资金及闲置募集资金进行现金管理
的独立意见；9、关于将募集资金理财收益和利息收入
用于募投项目的独立意见；10、关于公司向银行申请
2023 年度综合授信暨提供担保额度预计的独立意见；
11、关于 2022 年度计提信用减值损失和资产减值损
失的的独立意见；12、关于公司将部分自用房地产转
为投资性房地产的独立意见；13、关于公司会计政策
变更的独立意见。
3 2023.6.5 第四届董事会第 1、关于聘任公司总经理的独立意见；2、关于补选第 同意
五次会议 四届董事会非独立董事的独立意见。
1、关于对控股股东、其他关联方占用公司资金、公司
第四届董事会第 对外担保情况的专项说明和独立意见；2、关于公司
4 2023.8.28 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见； 同意
七次会议 3、关于 2023 年半年度计提信用减值损失和资产减值
损失的的独立意见。
5 2023.11.28 第四届董事会第 1、关于补选第四届董事会非独立董事的独立意见；2、 同意
九次会议 关于《公司章程》与《现金分红管理制度》相关条款

修订、《未来三年股东回报规划（2022 年-2024 年）》
相关条款调整的独立意见。
（三）董事会专门委员会的工作情况
本人作为公司董事会审计委员会的主任委员、薪酬与考核委员会委员，2023年任职期间，认真履行独立董事职责，积极参与各专门委员会的工作。主要履行以下职责：
1、审计委员会工作情况
作为审计委员会的主任委员，主持召开公司第四届董事会审计委员会第二次会议、第三次会议、第四次会议，审议公司内审部门提交的工作计划、工作总结，监督检查公司审计部工作，并就公司的内部控制情况等事项进行检查，对公司定期财务报告进行分析形成决议。
2、薪酬与考核委员会工作情况
作为薪酬与考核委员会委员，本人积极参加了第四届薪酬与考核委员会第一次会议，研究公司董事及高级管理人员的薪酬考核标准，认真履行工作职责。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人作为公司会计专业独立董事兼任董事会审计委员会主任，与公司内部审计机构及承办公司审计业务的立信会计师事务所(特殊普通合伙)进行积极沟通，在公司审计机构选聘及评价、内审工作、定期财务报告审阅编制和年度财务报告审计编制、内部控制等方面发挥审查作用。特别是在年度审计过程中，本人全面了解公司年报编制与年度审计情况，就审计关注的重点事项与内部审计机构及会计师事务所进行了探讨和交流，督促审计进度，确保审计工作的独立有序完成。
（五）对公司进行现场工作的情况
2023 年度，本人利用召开董事会、股东大会及董事会下设专门委员会会议等机会多次对公司进行实地考察，密切关注公司生产经营、财务管理，主动向董事、董事会秘书及相关人员问询、了解具体情况；及时跟进董事会、股东大会决议和内部制度执行情况，了解执行的效率、质量，结合公司实际情况和本人在会计、审计方面的实践经验，给予相应的意见或建议。本人还通过电话、邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重
大事项进展能够做到及时了解和掌握。
（六）保护投资者合法权益方面所做的工作
1、本人勤勉尽责，重点关注财务管理，及时审阅财务相关报告，详实地听取了相关人员的汇报，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料，独立发表意见、行使职权。
2、本人认真学习中国证监会、深圳证券交易所新发布的有关规章、规范性文件，不断加强对规范公司法人治理结构和投资者保护的理解和认识，提高自身维护公司利益和股东合法权益的能力。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）报告期内，公司未发生应当披露的关联交易事项。
（二）报告期内，不存在公司及相关方变更或者豁免承诺事项。
（三）报告期内，公司未发生收购事项。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了定期报告及内部控制评价报告，相关定期报告准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，本人认为认为：公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、准确、完整，符合相关法律法规的要求，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（五）聘用、解聘会计师事务所的情况
公司于 2023 年 4 月 25 日召开第四届董事会第四次会议，审议通过了《关于
拟续聘会计师事务所的议案》，本人对该事项发表了同意的事前认可意见及独立意见。
（六）报告期内，公司未发生聘任或者解聘上市公司财务负责人事项 。
（七）报告期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情况。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
2023 年 2 月 15 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于聘
任公司副总经理兼董事会秘书的议案》，同意聘任黎丹女士为公司副总经理兼董事会秘书。

2023 年 6 月 5 日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过《关于聘
任公司总经理的议案》《关于补选第四届董事会非独立董事的议案》，同意聘任郑光铧先生为公司总经理，同意提名郑光铧先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。
2023 年 11 月 28 日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于
补选第四届董事会非独立董事的议案》，同意提名卢松涛先生为公司第四届董事会非独立董事候选人。
本人对上述补选非独立董事、聘任高级管理人员均发表了同意的独立意见。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益