诚达药业:2023年度独立董事述职报告(汪萍)

诚达药业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（汪萍）
本人作为诚达药业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会的独立董事，2023年严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和《诚达药业股份有限公司章程》《诚达药业股份有限公司独立董事工作制度》等公司相关的规定和要求，谨慎、认真、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，对相关事项发表了独立意见，维护公司整体利益和全体股东的合法权益。现将2023年度任职期间内履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
汪萍，1949年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。曾任嘉善拖拉机厂财务科长、嘉兴诚州联合会计师事务所副所长、浙江豪声电子科技股份有限公司独立董事、浙江众成包装材料股份有限公司独立董事、浙江晋椿精密工业股份有限公司独立董事；现任公司独立董事、中磊会计师事务所浙江分所会计师、浙江凯鸿物流股份有限公司独立董事、双飞无油轴承集团股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
1、2023 年度，公司共召开了 6 次董事会会议，本人均认真出席会议并进行
了表决，对董事会审议通过的所有议案均无异议，均投同意票。
2、2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会，本人均认真出席会议。
2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人本着审慎客观的原则，以勤勉负责的态度，认真审阅会议议案及相关的背景资料，积极参与各议案的讨论，充分发表合理的意见和建议，并以谨慎的态度行使表决权。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议的情况

2023 年度任职期间，本人作为审计委员会的召集人、提名委员会的委员、薪酬与考核委员会的委员，充分发挥专业职能作用，对分属领域的事项分别进行审议，献计献策，提高了公司运作规范水平。为公司董事会做出正确决策起到重要的作用。
本人 2023 年度共参加专门委员会 7 次，审议通过 17 项议案，具体如下：
序号 会议名称 召开时间 审议通过的议案
第四届董事会审计
2023 年 3 月 1、关于《2022 年度内部审计工作报告》的议案；
1 委员会 2023 年第
29 日 2、关于《2023 年度内部审计工作计划》的议案。
一次会议
1、关于《2022 年年度报告》及其摘要的议案；
2、关于《2022 年度财务决算报告》的议案；
3、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的
第四届董事会审计
2023 年 4 月 议案；
2 委员会 2023 年第
18 日 4、关于《2022 年度募集资金存放与使用情况专
二次会议
项报告》的议案；
5、关于续聘会计师事务所的议案；
6、关于《2023 年第一季度报告》的议案。
1、关于《2023 年半年度报告》及其摘要的议案；
第五届董事会审计 2、关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情
2023 年 8 月
3 委员会 2023 年第 况专项报告》的议案；
18 日
一次会议 3、关于《2023 年第二季度内部审计报告》的议
案。
第五届董事会审计
2023 年 10 月
4 委员会 2023 年第 1、关于《2023 年第三季度报告》的议案。
23 日
二次会议
第四届董事会提名 1、关于公司董事会换届选举非独立董事的议
2023 年 4 月
5 委员会 2023 年第 案；
18 日
一次会议 2、关于公司董事会换届选举独立董事的议案。
第五届董事会提名
2023 年 5 月
6 委员会 2023 年第 1、关于聘任高级管理人员的议案。
16 日
一次会议

第四届董事会薪酬 1、关于 2023 年度董事薪酬方案的议案；
2023 年 4 月
7 与考核委员会2023 2、关于 2023 年度高级管理人员薪酬方案的议
18 日
年第一次会议 案。
报告期内，公司未召开独立董事专门会议。
（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023年度，本人作为公司的独立董事，在公司定期报告编制和披露过程中，本人及时了解、掌握各定期报告的工作安排，积极跟进年报审计工作进展情况，就初步审计结果与年审会计师交流意见，及时与公司管理层针对公司经营中重点关注的问题进行探讨，确保审计报告全面反映公司真实情况；同时，在对定期报告审核的过程中，能够尽到保密义务，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。
（四）现场工作情况
2023年度，本人深入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金使用和业务发展等相关事项。通过公司走访、基地调研及与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员通讯沟通，获悉公司经营状况和规范运作情况。
（五）公司配合独立董事工作情况
报告期内，公司认真做好相关会议组织工作，及时传递文件材料和汇报公司有关经营情况，为独立董事履行职责提供了必要的工作条件，不存在妨碍独立董事履职的情形。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
1、2023年度，本人有效履行了独立董事的职责，对每一个提交董事会审议的议案，本着认真、勤勉、谨慎的态度，认真查阅相关文件资料及与相关人员沟通、联系，独立、客观、公正、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
2、在公司治理及信息披露方面，本人持续关注公司的信息披露工作，积极推动和完善公司内部控制制度，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正，促进公司规范运作，切实维护公司和股东的合法权益。

3、本人作为公司的独立董事，一直以保护股东合法权益尤其是中小股东权益为工作重心，始终重视与中小股东的沟通交流，通过股东大会、年度业绩说明会等方式，与投资者对话，听取建议和解答问题。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，就公司有关事项进行了独立的专业判断，发表事前认可和独立意见共计 13 次，具体如下：
序号 时间及会议 独立意见事项 意见类型
1、关于公司 2022 年度利润分配方案的议案；
2、关于《2022 年度内部控制自我评价报告》的议案；
3、关于《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项
报告》的议案；
2023年4月20
4、关于续聘会计师事务所的议案；
日召开的第四
1 5、关于 2023 年度董事薪酬方案的议案； 同意
届董事会第十
6、关于 2023 年度高级管理人员薪酬方案的议案；
五次会议
7、关于公司董事会换届选举非独立董事的议案；
8、关于公司董事会换届选举独立董事的议案；
9、关于控股股东及其他关联方占用资金和公司对外
担保情况的专项说明。
2023年5月16
日召开的第五
2 1、关于聘任高级管理人员的议案。 同意
届董事会第一
次会议
2023年6月30
日召开的第五
3 1、关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案。 同意
届董事会第二
次会议
2023年8月21 1、关于《2023 年半年度募集资金存放与使用情况专
日召开的第五 项报告》的议案；
4 同意
届董事会第三 2、关于控股股东及其他关联方资金占用和公司对外
次会议 担保情况的专项说明。
四、其他工作情况

1、报告期内，无提议召开董事会或向董事会提议召开临时股东大会的情况；
2、报告期内，无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
3、报告期内，无独立聘请中介机构，对公