研奥股份:独立董事2023年度述职报告(徐克哲)

研奥电气股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（徐克哲）
本人作为研奥电气股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立
董事，在 2023 年度任职期间（经独立董事补选，本人于 2023 年 8 月 3 日起任职）
严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事工作制度》《独立董事年度报告工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公正的原则，勤勉、忠实履行独立董事的职责，依法、合规行使独立董事的权利，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职期内履行第三届独立董事职责情况汇报如下：
一、出席公司会议情况
2023 年度，本人任职期内，公司第三届董事会共召开会议 3 次，本人亲自
出席 3 次（现场参加或通讯方式），没有连续两次未亲自出席会议的情况。本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司经营管理层保持充分沟通，对公司重大事项提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权。
任职期内，本人认为 2023 年度公司第三届董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。会议相关决议符合公司整体利益，且均未损害公司全体股东，特别是中小股东的合法权益，本人均投出赞成票，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立董事意见情况
2023 年度，本人任职期内，本人发表独立意见的情况如下：
发表
届次 时间 发表意见事项
意见
1、《关于2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项
第三届 报告的议案》的独立意见
董事会 2023.8.28 2、关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司对外 同意
第六次 担保情况的专项说明及独立意见
3、《关于补选第三届董事会独立董事的议案》的独立意

见
4、《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充
流动资金的议案》的独立意见
第三届
董事会 2023.10.23 《关于回购公司股份方案的议案》的独立意见 同意
第七次
第三届 1、《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充
流动资金及部分募投项目延期的议案》的独立意见
董事会 2023.12.8 同意
第八次 2、《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
独立意见
三、对公司进行现场调查的情况
2023 年度，本人任职期内，本人本着勤勉尽责，对公司负责和投资者负责的态度，充分利用参加董事会、董事会专门委员会会议等形式，听取公司管理层关于公司经营状况等方面的汇报，定期了解公司生产经营状况和财务状况，并通过电话和邮件等方式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司经营及运行动态，积极有效地履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的合法权益。
四、保护投资者权益方面所做的工作
（一）持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
（二）深入了解公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，查阅有关资料，利用自身的专业知识和行业经验独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司股东的合法权益。
五、任职董事会各专门委员会的工作情况
任职期内，本人作为公司第三届董事会审计委员会主任委员及提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员，严格按照公司《独立董事工作制度》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《董事会审计委员会实施细则》《董事会提名委员会实
施细则》的相关要求，参加了该委员会召开的历次日常会议，并对提交董事会讨论的事项提出了专业意见和合理建议，发挥了科学决策的作用。在 2023 年主要履行以下职责：
（一）本人作为公司审计委员会主任委员，主持开展了审计委员会的有关工作，对公司生产经营状况、内部审计事项、内部控制管理与执行、日常经营情况、中期报告、季报等定期报告事项以及其他相关事项进行了审阅，认真审议了公司内审部门提交的审计工作计划、工作报告等内容。
（二）本人作为公司提名委员会委员，参与了提名委员会的日常工作，根据公司实际情况，充分审查独立董事候选人资格，在了解候选人任职资格、履职能力、品德素养的基础上，认真审议相关事项，对公司董事、高级管理人员履职情况，积极履行提名委员会委员的职责。
（三）本人自 2023 年 8 月 3 日任职第三届董事会薪酬与考核委员会委员以
来，公司未召开薪酬与考核委员会会议。
六、培训和学习情况
任职以来，为切实履行独立董事职责，本人认真学习中国证监会和深圳证券交易所有关法律法规、规范性文件和各项规章制度。2023 年现场参加吉林证券业协会组织的上市公司独立董事培训 1 次，加深对上市公司独立董事制度及履职自律规则的认识和理解。后续本人将通过不断学习提高自己的履职能力，为公司的科学决策和规范运作提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作。
七、其他事项
1、2023 年度，本人任职期内，无提议召开董事会情况；
2、2023 年度，本人任职期内，无提议召开临时股东大会的情况；
3、2023 年度，本人任职期内，无提议独立聘用外部审计机构或解聘会计师
事务所情况。
以上为本人在 2023 年任职第三届独立董事期间履行职责情况的汇报。
特此报告。
（以下无正文）
（本页为《研奥电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》签章页）独立董事签名：
徐克哲（签字）：
2024 年 4 月 20 日