东宝生物:包头东宝生物技术股份有限公司2023年度监事会工作报告

包头东宝生物技术股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
报告期内，包头东宝生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)监事会按照
《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《监事会 议事规则》等制度的规定，认真勤勉地行使法律和《公司章程》赋予的职权，报 告期内，公司监事除出席监事会会议外，还列席了公司董事会，出席股东大会， 听取了重要提案和决议，了解了重要决策形成过程，掌握了经营情况，对公司经 营管理、财务活动、重大事项以及董事会执行股东大会决议等情况进行了监督， 维护了公司规范运作秩序，保护了公司和股东的利益，履行了监事会的知情监督 检查职能。
一、2023 年度监事会工作情况
报告期内，公司共召开了10次监事会，会议的召集与召开程序、出席及列席 会议人员的资格、会议表决程序、表决结果和决议内容均符合法律法规和《公司章 程》、《监事会议事规则》的规定，具体如下：
序号 召开日期 会议届次 审议事项
1、关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案
2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案
2.1 发行证券的种类
2.2 发行规模
2.3 票面金额和发行价格
2.4 债券期限
2.5 债券利率
2.6 还本付息的期限和方式
第八届监事会 2.7 转股期限
1 2023 年 1 月 18 日 第九次会议 2.8 转股价格的确定及其调整
2.9 转股价格向下修正条款
2.10 转股股数确定方式
2.11 赎回条款
2.12 回售条款
2.13 转股后的股利分配
2.14 发行方式及发行对象
2.15 向原股东配售的安排
2.16 债券持有人会议相关事项
2.17 本次募集资金用途

2.18 评级事项
2.19 担保事项
2.20 募集资金存管
2.21 本次发行方案的有效期
3、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案
4、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的
议案
5、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可
行性分析报告的议案
6、关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补措
施及相关主体承诺的议案
7、关于公司内部控制自我评价报告的议案
8、关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
9、关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案
10、关于公司未来三年(2023 年-2025 年)股东分红回报规划的议案
1、关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案
第八届监事会 2、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案(修订稿）的议
2 2023 年 2 月 21 日 第十次会议 案
3、关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告（修
订稿）的议案
1、《2022 年度监事会工作报告》
2、《2022 年度财务决算报告》
3、《2022 年度利润分配预案》
4、《2022 年年度报告全文及摘要》
5、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
6、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
2023 年 3 月 20 日 第八届监事会 7、《2022 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明》
3 第十一次会议 8、《关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告》
9、《关于 2022 年度与通辽市蒙宝生物科技有限公司日常关联交易
及预计 2023 年度日常关联交易的议案》
10、《关于公司及子公司向银行等金融机构申请综合授信额度的议
案》
11、《关于续聘 2023 年度财务审计机构的议案》
12、《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》
1、《关于调整公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
2、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案（修订稿）
的议案》
第八届监事会 3、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告
4 2023 年 4 月 14 日 第十二次会议 （修订稿）的议案》
4、《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的
可行性分析报告（修订稿）的议案》
5、《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报与填补
措施及相关主体承诺（修订稿）的议案》
5 2023 年 4 月 25 日 第八届监事会 《2023 年第一季度报告全文》

第十三次会议
1 、《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方案
的议案》
1.01 发行证券的种类
1.02 发行规模和发行数量
1.03 票面金额和发行价格
1.04 债券期限
1.05 债券利率
1.06 还本付息的期限和方式
1.07 转股期限
1.08 转股价格的确定及其调整
1.09 转股价格向下修正条款
2023 年 7 月 26 日 第八届监事会 1.10 转股股数确定方式
6 第十四次会议 1.11 赎回条款
1.12 回售条款
1.13 转股后的股利分配