迈为股份:东吴证券股份有限公司关于苏州迈为科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

东吴证券股份有限公司
关于苏州迈为科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
东吴证券股份有限公司对苏州迈为科技股份有限公司（以下简称“迈为股份”
或“公司”）2023 年度的持续督导跟踪报告如下：
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：迈为股份
保荐代表人姓名：曹飞 联系电话：0512-62938583
保荐代表人姓名：左道虎 联系电话：0512-62938583
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次。保荐代表人未列席三会时，公司会
（2）列席公司董事会次数 将三会会议议题和内容通知保荐代表
（3）列席公司监事会次数 人，保荐代表人审阅了有关文件，对需
要发表保荐意见的议案发表了专项意见
并与公司管理层进行了充分的沟通。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2023 年 12 月 21 日
《深圳证券交易所创业板股票上市规
（3）培训的主要内容 则》、《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》的解读
11.其他需要说明的保荐工作情况 不适用
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对
外投资、风险投资、委托理财、财务 无 不适用
资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1．首次公开发行股票前股东对所持股
份自愿锁定、减持意向及减持价格的承 是 不适用
诺
2．发行人及其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员关于申请首 是 不适用
次公开发行股票并在创业板上市披露
事项的相关承诺及约束措施
3.关于同业竞争、关联交易、资金占用 是 不适用
方面的承诺（首次公开发行）
4.关于同业竞争、关联交易、资金占用
方面的承诺（2020 年向特定对象发行股 是 不适用
票）
5.关于保持上市公司独立性的承诺 是 不适用
（2020 年向特定对象发行股票）
6.关于类金融业务以及为客户提供担
保的承诺（2020 年向特定对象发行股 是 不适用
票）
7.关于认购资金来源及不存在其他特
殊利益安排的承诺（2020 年向特定对象 是 不适用
发行股票）
8.关于不存在向发行对象提供财务资
助的承诺（2020 年向特定对象发行股 是 不适用
票）
9.本次发行新增股份限售承诺（2020年 是 不适用
向特定对象发行股票）
10.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
（2020 年向特定对象发行股票）
11.填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
（2021 年向特定对象发行股票）
12.股东一致行动承诺（延长至 2024 年 是 不适用
11 月 9 日）
13.本次发行新增股份限售承诺（2021 是 不适用
年向特定对象发行股票）
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整 无
改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于苏州迈为科技股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
曹飞 左道虎
东吴证券股份有限公司
年 月 日