正元智慧:浙商证券股份有限公司关于正元智慧集团股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

浙商证券股份有限公司
关于正元智慧集团股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：浙商证券股份有限公司 被保荐公司简称：正元智慧
保荐代表人姓名：华佳 联系电话：0571-87902082
保荐代表人姓名：段鸿权 联系电话：0571-87902082
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次
（2）列席公司董事会次数 1 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次

项目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 是
2023 年 11 月 11 日，公司分别接到陈
坚先生家属、陈英女士家属和周军辉
先生家属收到公安机关书面通知书
的通知，陈坚先生及陈英女士被公安
机关采取指定居所监视居住措施均
系因涉嫌操纵证券、期货市场罪；周
军辉先生因涉嫌操纵证券、期货市场
（2）关注事项的主要内容 罪被公安机关采取刑事拘留措施。
2023 年 11 月 20 日，陈坚已取保候
审，可以正常履职；2023 年 11 月 29
日，周军辉已取保候审，可以正常履
职。2023 年 12 月 4 日，陈英、周军
辉辞任董事职务，辞职后陈英不再担
任公司任何职务，周军辉不再担任公
司董事职务，仍任公司副总经理、董
事会秘书。
本次案件尚待公安机关进一步调查。
公司拥有完善的治理结构及内部控
制机制，目前公司日常经营运作正
（3）关注事项的进展或者整改情况 常，各项工作有序开展；公司董事会
人数符合《公司法》等规定，公司董
事会正常履职；公司董事会及管理层
将确保公司各项经营活动正常进行。
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 5 日
本次现场培训主要结合《深圳证券交
易所创业板股票上市规则（2023 年 8
（3）培训的主要内容 月修订）》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作（2023 年修订）》《深圳
项目 工作内容
证券交易所上市公司自律监管指引
第11号——信息披露工作评价（2023
年修订）》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求（2022 年修订）》《上市公
司独立董事管理办法》及《关于进一
步规范股份减持行为有关事项的通
知》等上市公司信息披露规范体系的
规定，介绍了创业板上市公司规范运
作、内部控制、重大事项决策、信息
披露、募集资金管理、股份减持等事
项的具体要求和注意事项，并分析了
相关处罚案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财