国科微:天风证券股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

天风证券股份有限公司
关于湖南国科微电子股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：国科微
保荐代表人姓名：罗妍 联系电话：027-87618889
保荐代表人姓名：胡慧芳 联系电话：027-87618889
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次，每月查询一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

项目 工作内容
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年12月27日
上市公司规范运作监管要求，主
要包括上市公司对外投资并购法
律法规、案例及风险提示，上市
（3）培训的主要内容 公司股东减持、短线交易法律法
规及违规案例，上市公司自愿性
信息披露监管要求及违规案例，
上市公司内幕信息和知情人管理
要求等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投 无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承 未履行承诺的原因及解决措施
诺
1、向特定对象发行时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 无
情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
(本页无正文，为《天风证券股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》 之签章页)
保荐代表人签字：
罗妍 胡慧芳
天风证券股份有限公司
2024年4 月24日
(本页无正文，为 《天风证券股份有限公司关于湖南国科微电子股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告》 之签章页)
保荐代表人签字：
罗妍 胡慧芳
天风证券股份有限公司