万丰奥威:独立董事2023年度述职报告(管征)

浙江万丰奥威汽轮股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
本人作为浙江万丰奥威汽轮股份有限公司的独立董事，按照《公司法》、《上市
公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》等法律法
规、部门规章、规范性文件等相关规定，在 2023 年工作中认真履行职责，积极参加
公司组织的相关会议，认真审议董事会及专门委员会各项议案，并提出合理的意见建
议，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司、全体股东尤其是中小股东的合法权益。现本人将 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
管征，男，1973 年 12 月出生，牛津大学工商管理硕士。现任浙江万丰奥威汽轮
股份有限公司独立董事，Investindustrial 亚洲主席；曾任德意志银行北亚主席，爱德
蒙·罗斯柴尔德董事总经理。
本人除在公司担任独立董事外，未在公司或者附属企业担任其他任何职务，本人
的配偶、父母、子女、主要社会关系成员也未在公司或者附属企业任职；本人及其配
偶、父母、子女未持有公司股份，也未在公司主要股东单位担任任何职务；与公司以
及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存
在影响独立董事独立性的情况。本人未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证
券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司独立董事的
情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）2023 年出席董事会及股东大会的情况
姓名 应参加董事 参加董事会 委托出席董事 缺席董事会 是否连续两次未亲自 出席股东大
会次数 次数 会次数 次数 参加董事会会议 会次数
管征 10 10 0 0 否 5
1、未对 2023 年任职期间董事会审议的相关议案及公司其他事项提出异议。
2、无缺席和委托其他董事出席董事会的情况。
（二）专门委员会履职情况
1、提名委员会履职情况

（1）提名委员会会议召开情况
会议日期 会议届次 召开方式 委员会成员 会议内容 审议情况
2023 年 4 第七届董事会提 管 玲、征赵、亚邢红小《2022年度提名委员会工作报告》 审议通过
月 19 日 名委员会 2022 通讯
年度会议
2023 年 6 第七届董事会提 管征、邢小《关于提名公司第八届董事会董
月 2 日 名委员会 2023 通讯 玲、赵亚红 事候选人的议案》 审议通过
年第一次会议
《关于提名公司总经理的议案》、
《关于公司副总经理任职资格审
查的议案》、《关于公司董事会秘
2023 年 6 第八届董事会提 管征、邢小书 公任司职财资务格总审监查任的职议资案格》审、查《的关议于
月 26 日 名委员会 2023 通讯 玲、赵亚红 审议通过
年第一次会议 案》、《关于公司内部审计部门负
责人任职资格审查的议案》、《关
于公司证券事务代表任职资格审
查的议案》
（2）本人作为第七届、第八届董事会提名委员会主任委员，主持提名委员会的
日常工作，认真研究公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，与公司有关部门沟
通交流，审查高级管理人员和董事候选人的履历和任职资格，进一步了解公司高层次
管理人员的需求、储备情况，并提出合理化建议，履行了提名委员会主任委员职责。
2、战略委员会履职情况
（1）战略委员会会议召开情况
会议日期 会议届次 召开方式 委员会成员 会议内容 审议情况
2023 年 4 第七届董事会 赵亚红、陈滨、董瑞 《2022 年度战略委员会
月 19 日 战 略 委 员 会 通讯 平、吴兴忠、胡戈 工作报告》 审议通过
2022 年度会议 游、谢韬、管征
第八届董事会 赵亚红、董瑞平、吴
2023年12 战 略 委 员 会 通讯 兴忠、杨奇、胡戈 《关于转让全资子公司 审议通过
月 04 日 2023 年第一次 游、谢韬、管征 股权的议案》
会议
（2）本人作为第七届、第八届董事会战略委员会委员，认真审议战略委员会审
议的各相关议案，对公司的战略发展、转型升级、经营规划等提出建议，积极履行战
略委员会委员的职责。
3、审计委员会履职情况
（1）审计委员会会议召开情况
会议日期 会议届次 召开方式 委员会成员 会议内容 审议情况
《2022 年度审计委员会工作报
第七届董事会审 告》《2022 年年度报告及摘要》、
2023年04 计委员会 2022 通讯 谢韬、管征、 《2022 年度公司内部控制自我 审议通过
月 19 日 年年度会议 赵亚红 评价报告》、《2022 年度公司对
外担保情况专项说明》、《2022
年度内部审计工作报告》、《2022

年度内部审计工作计划》
2023年04 第七届董事会审 谢韬、管征、 《2023年第一季度报告》、 《2023
月 27 日 计委员会 2023 通讯 赵亚红 年第一季度内部审计工作报告》 审议通过
年第一次会议
（2）本人作为第七届董事会审计委员会委员，认真审议审计委员会审议的各相
关议案，对公司定期财务报告进行分析，对续聘审计机构事项进行审核；与内部审计、财务部门人员等进行充分、有效的沟通，核查公司内控制度建设情况，协调解决内部
控制过程中发现的问题，积极履行审计委员会委员职责。
4、薪酬与考核委员会履职情况
（1）薪酬与考核委员会会议召开情况
会议日期 会议届次 召开方式 委员会成员 会议内容 审议情况
第七届董事会薪 《2022 年度薪酬与考核委员会
2023年04 酬与考核委员会 通讯 邢小玲、管 工作报告》、《关于 2022 年薪 审议通过
月 19 日 2022 年度会议 征、赵亚红 酬考核结果与 2023 年薪酬考核
办法》
第七届董事会薪
2023年06 酬与考核委员会 通讯 邢小玲、管 《关于公司董事薪酬的议案》 审议通过
月 02 日 2023 年第一次 征、赵亚红
会议
第八届董事会薪 《关于<公司 2023 年员工持股
2023 年 9 酬与考核委员会 通讯 邢小玲、管 计划（草案）>及其摘要的议案》、 审议通过
月 26 日 2023 年第一次 征、赵亚红 《关于<公司 2023 年员工持股
会议 计划管理办法>的议案》
第八届董事会薪 《关于<公司 2023 年第二期员
2023 年11 酬与考核委员会 邢小玲、管 工持股计划（草案）>及其摘要
月 28 日 2023 年第二次 通讯 征、赵亚红 的议案》、《关于<公司 2023 年 审议通过
会议 第二期员工持股计划管理办法>
的议案》
（2）本人作为第七届、第八届董事会薪酬与考核委员会委员，认真审核董事、高级管理人员薪酬政策与方案以及员工持股计划方案，对董事、管理人员及考核方法
等方面提出合理化建议，并对方案执行情况进行监督，履行了薪酬与考核委员会委员
职责。
（三）公司现场检查情况
2023 年度，本人利用参加会议以及其他时间考察公司，了解生产经营情况，与
公司董事会秘书、财务总监以及其他高级管理人员进行有效地交流沟通，听取经营状
况和规范运作方面的汇报，及时对公司信息披露、公司治理等情况进行监督和核查，
了解公司行业状况以及可能产生的经营风险，在公司战略规划及规范运作等方面提
出了许多意见与建议，有效地履行了独立董事的职责，切实维护了公司整体利益及广
大中小投资者的利益。

（四）2023 年年报沟通情况
在公司 2023 年年报及相关资料的编制过程中，认真履行相关责任，听取管理层对公司所在行业发展状况，公司经营情况、投融资活动等方面的汇报，听取了年审会计师有关年审工作汇报，就年审安排及审计要点等方面进行有效沟通。通过与公司管理层、年审会计师事前、事中、事后沟通，掌握年报审计工作的安排及审计工作进展情况，对审计过程中发现的问题进行交流，积极探讨解决方案，充分发挥独立董事的监督作用，维护审计的独立性。同时强化内部审计与年审会计师的对接沟通，完善内部控制运行程序，加强对公司内部控制制度执行情况的监督力度，提高审计工作的深度和广度。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年，本人重点关注公司治理、内部控制、关联交易、对