苏文电能:独立董事2023年度述职报告(屈文洲)

苏文电能科技股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告（屈文洲）
2023 年度，作为苏文电能科技股份有限公司（（ 以下简称“公司”）第三届独立董事，本人严格按照（ 公司法》 证券法》等法律法规、规范性文件以及（ 公司章程》 独立董事工作制度》的规定和要求，本着严谨认真、勤勉尽责的原则，充分发挥独立董事的独立性和专业性，积极参与公司治理，按时出席公司召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司的相关重大事项发表独立意见，切实履行了独立董事职责，维护了公司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本
人 2023 年度任职期间（（ 2023 年 5 月 26 日至 2023 年 12 月 31 日）履职情况汇报
如下：
一、 基本情况
（一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况
屈文洲先生：1972 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居住权，博士学历，注
册会计师，美国特许金融分析师。1995 年 7 月至 2000 年 8 月，曾任厦门建发信
托投资公司滨海证券营业部投资信息部主任、厦门建发信托投资公司投资银行部
经理；2005 年 8 月至 2007 年 12 月，曾任厦门大学管理学院 MBA 中心副教授；
2010 年 5 月至 2016 年 11 月，曾任厦门大学财务与会计研究院副院长；2008 年
1 月至今，担任厦门大学管理学院财务学系教授；2008 年 8 月至今，担任厦门大学中国资本市场研究中心主任；2016 年 12 月至今，担任厦门大学金圆研究院院
士；2018 年 3 月至今，担任厦门大学管理学院 MBA 中心主任不存在影响独立性
的情况。
2023 年 5月起任公司独立董事，现兼任招商蛇口工业区控股股份有限公司、中际旭创股份有限公司、安徽海螺水泥股份有限公司的独立董事。招商蛇口工业区控股股份有限公司独立董事任期将于 2024 年到期，本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定。
（二） 不存在影响独立性的情况

本人不在公司担任除独立董事外的其他职务，与公司及其主要股东不存在直
接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系；本人切
实独立履行职责，不受公司及其主要股东等单位或者个人的影响。2023 年，本人
对独立性情况进行了自查，确认已满足适用的各项监管规定中对于出任公司独立
董事所应具备的独立性要求，并将自查情况提交董事会；董事会对本人的独立性
情况进行了评估，未发现可能影响本人作为独立董事进行独立客观判断的情形，
认为本人作为独立董事继续保持独立性。
二、 年度履职情况
（一） 出席董事会及股东大会的情况
2023 年度公司共召开 6 次董事会，3 次股东大会。本人作为公司独立董事亲
自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真履行了独立董事的义务并行使表
决权，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议的情况。
是否连
2023 年 缺席 出席
实际参 以通讯 委托出 续两次
独立董 应参加 现场出 董事 股东
加董事 方式参 席董事 未参加
事姓名 董事会 席次数 会次 大会
会次数 加次数 会次数 董事会
次数 数 次数
会议
屈文洲 5 5 2 3 0 0 否 2
注：本人于 2023 年 5 月 26 日起担任公司第三届董事会独立董事。
本人认为公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重
大事项审议符合法定程序，合法有效。2023 年度任期期间，本人董事会会议提交
的各项议案经认真审议后均投同意票，没有反对、弃权意见的情形。
（二）发表独立意见和事前认可情况
序号 会议届次 会议时间 发表独立意见或事前认可意见的事项
1 第三届董 关于聘任公司总经理的独立意见
2023 年 6
事会第一

序号 会议届次 会议时间 发表独立意见或事前认可意见的事项
次会议 月 12 日 关于聘任公司副总经理的独立意见
关于聘任公司财务总监的独立意见
关于聘任公司董事会秘书的独立意见
关于控股股东及其他关联方占用公司资金和
第三届董 公司对外担保情况的独立意见
2023 年 8
2 事会第二
月 29 日 关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况
次会议
的专项报告的独立意见
关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划相
关事项的独立意见
关于作废处理部分限制性股票的独立意见
第三届董 关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授
2023 年 10
3 事会第三 予部分第二个归属期归属条件成就的独立意
月 26 日
次会议 见
关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留授
予部分第一个归属期归属条件成就的独立意
见
第三届董
2023 年 12
4 事会第四 关于回购公司股份方案的议案的独立意见
月 10 日
次会议
（三）参与董事会下设专门委员会工作情况
报告期内公司先后召开董事会审计委员会会议 3 次、董事会薪酬与考核委员会会议 1 次、提名委员会会议 2 次，本人在担任第三届审计委员会主任委员、提名委员会委员期间，主要履职情况如下：（
董事会审计委员会 2023 年会议情况

会议 召开时间 审议事项
董事会审计委员
2023年8 审议通过 关于公司<2023年半年度报告>及摘要的
会2023年第二次
月29日 议案》
会议
董事会审计委员
2023年10 审议通过 关于公司<2023年第三季度报告>的议
会2023年第三次
月26日 案》
会议
董事会提名委员会 2023 年会议情况
会议 召开时间 审议事项
董事会提名委员 审议通过 关于提名公司总经理的议案》、 关于
2023年6
会2023年第二次 提名公司副总经理的议案》、 关于提名公司财务
月12日
会议 总监的议案》、关于提名董事会会秘书的议案》
三、与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
2023 年度任职期间，本人与公司内部审计部门及会计师事务所进行积极沟
通，认真履行相关职责，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督；与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护公司全体股东的利益。
四、现场工作及公司配合独立董事工作的情况
2023 年任职期间，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间对
公司生产经营和财务情况进行了解，并通过电话、微信等多种形式，与公司其他
董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及
市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重
大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。
公司董事、高级管理人员及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董
事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。
五、保护投资者权益方面所做的工作

1、对公司信息披露情况进行了监督与核查，督促公司真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，保障了投资者的知情权。
2、对提交董事会审议的议案和有关材料进行认真审核，主动向有关人员询问，深入分析相关事项，独立、客观、审慎地行使表决权。
3、自觉遵守法律法规等相关规定，严格自律，对公司商业秘密、生产经营中的重大事项等信息严格予以保密，不利用内幕信息买卖或建议他人买卖公司股票。
4、积极学习相关法律法规和规章制度，遵循中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的最新监管要求，持续提升自身履职能力，切实保护投资者合法权益。
六、独立董事年度履职重点关注事项情况
（一）关联交易情况
报告期内，公司与关联方发生的关联交易均与日常经营相关，系公司正常经营业务开展所需。交易的定价参照市场价进行，遵循了公开、公平、公正原则，价格合理、公允。关联交易的发生未导致公司主要业务对关联方形成重大依赖，未对公司独立性构成不利影响。在议案表决时，关联董事回避表决。交易及决策程序符合（ 深圳证券交易所创业板股票上市规则》及（ 公司章程》等的规定，不存在损害公司及非关联股东利益的情况。
（二）对外担保及资金占用情况
1.对外担保情况公司能够认真执行相关规定，报告期内未发生对外担保情形。
2.资金占用情况公司能够认真执行相关规定，报告期内不存在被控股股东及其他关联方以借款、代偿债务、代垫款项或其他方式等非经营性占用资金的情形。
（三）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
2023 年度任职期间，公司严格按照（ 证券法》 公司法》 深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第