深信服:中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司
关于深信服科技股份有限公司
2023 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：深信服
保荐代表人姓名：李林 联系电话：0755-23953869
保荐代表人姓名：李波 联系电话：0755-23953869
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，事前审议相关文件
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审议相关文件
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审议相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023 年 12 月 25 日
（3）培训的主要内容 上市公司信息披露及规范运作
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件、投资者关系活
动记录表、内幕信息知情人登记制度以及信息披
露管理制度、重大信息的传递披露流程文件、内
1.信息披露 幕信息管理人登记执行记录、公司 2023 年度内部 无
控制评价报告等文件，公开查询公司相关信息，
对高级管理人员进行访谈，未发现公司在信息披
露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了
2.公司内部制度 公司 2023 年度内部控制评价报告等文件，对高级 无
的建立和执行 管理人员进行访谈，未发现公司在内部制度的建
立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了最新公司章程、三会议事规则、三
3.“三会”运作 会文件、信息披露文件，对高级管理人员进行访 无
谈，未发现公司在“三会”运作方面存在重大问
题。
4.控股股东及实 保荐人查阅了公司前十大股东名册、持股比例、
际控制人变动 信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发 无
现公司控股股东及实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理使用制度、募集
资金专户银行对账单，并对大额募集资金支付进
行凭证抽查，查阅募集资金使用相关的信息披露
5.募集资金存放 文件，了解并查看募投项目实施情况，取得上市 无
及使用 公司出具的募集资金存放与使用情况报告和年审
会计师出具的募集资金存放与使用情况鉴证报
告，对高级管理人员进行访谈，未发现公司在募
集资金存放及使用方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程、关联交易制度、关联方
资金往来制度，获取关联交易相关合同，对关联
6.关联交易 交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进 无
行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问
题。

保荐人查阅了公司章程、对外担保管理制度，取
7.对外担保 得了对外担保明细，反担保协议，查阅了决策程 无
序和信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，
未发现公司在对外担保方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程、对外投资管理制度，查
8.收购、出售资产 阅公司公告资料与 2023 年年度报告，未发现公司 无
在收购、出售资产方面存在重大问题。
9.其他业务类别
重要事项（包括对 保荐人查阅了公司对外投资管理制度、公司公告
外投资、风险投 资料与 2023 年年度报告，取得了相关业务协议， 无
资、委托理财、财 未发现公司在上述业务方面存在重大问题。
务资助、套期保值
等）
10.发行人或者其 发行人和会计师配合提供了内部控制评价报告、
聘请的中介机构 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专 无
配合保荐工作的 项说明、募集资金存放与使用情况鉴证报告等相
情况 关资料。
11.其他（包括经 保荐人查阅了公司财务报表、公告资料、董监高
营环境、业务发 人员名单及其变化情况，实地查看了公司的经营
展、财务状况、管 情况，查阅同行业上市公司的定期报告及市场信 无
理状况、核心技术 息，对公司高级管理人员进行访谈，未发现公司
等方面的重大变 在经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
化情况） 核心技术等方面存在重大问题。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1.首次公开发行时所作承诺 是 不适用
2.向特定对象发行时所作承诺 是 不适用
3.向不特定对象发行可转债时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深信服科技股份有限公司2023 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名： ______________ ______________
李 林 李 波
中信建投证券股份有限公司
年 月 日