风华高科:第一创业证券承销保荐有限责任公司关于公司2023年度持续督导保荐工作报告

第一创业证券承销保荐有限责任公司
关于广东风华高新科技股份有限公司
2023 年度持续督导保荐工作报告
保荐机构名称：第一创业证券承销保荐有限责被保荐公司简称：风华高科（000636）任公司
保荐代表人姓名：杜榕林 联系电话：010-66211883
保荐代表人姓名：范本源 联系电话：010-63212091
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已查阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已查阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已查阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 7 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无

项目 工作内容
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 公司不存在需要保荐人向交易所报告的
情形，保荐人也未曾向交易所报告
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 4 月 17 日
本次培训中，保荐机构培训人员通过课件
展示及讲解的形式，对持续督导期间工作
情况进行了总结，并根据新《公司法》《关
（3）培训的主要内容 于加强监管防范风险推动资本市场高质
量发展的若干意见》及相关配套政策，重
点讲解了董监高行为规范、上市公司分红
以及募集资金管理与使用规范等内容。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执 无 不适用
行
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变 无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包 无 不适用
括对外投资、 风险投资、 委
托理财、 财务资助、套期保
值等）
10.发行人或者其聘请的中介 无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
一、收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
1.广晟集团在作为风华高科控股股东期
间，将尽量减少与规范与风华高科之间 是 不适用
的关联交易的承诺
二、再融资时所作承诺
1.2021年度非公开发行股份限售的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
公司非公开发行新增股份已于 2022 年
4 月 27 日在深圳证券交易所上市，保荐
机构原指定杜榕林先生和宋垚先生担任
本次非公开发行持续督导的保荐代表
人；
1.保荐代表人变更及其理由 2023 年 11 月，因宋垚先生工作变动，
为确保持续督导工作的有序进行，保荐
机构委派范本源先生接替宋垚先生担任
本次非公开发行持续督导的保荐代表
人；
更换后，公司非公开发行持续督导的保
荐代表人为杜榕林、范本源。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于广东风华高新科技股份有限公司 2023 年度持续督导保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杜榕林 范本源
第一创业证券保荐承销有限责任公司
2024 年 4 月 25 日