广济药业:2023年度独立董事述职报告(洪葵)

湖北广济药业股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（洪 葵）
作为湖北广济药业股份有限公司（以下简称“广济药业”或“公司”）第十届董事会独立董事，2023 年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实履行独立董事职责，不受公司控股股东、实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公司股东的合法权益。现将 2023 年度的履职情况报告如下：
一、基本情况
独立董事洪葵：1966 年生，理学博士。曾在华南热带农业大学工学院任教，历任中
国热带农业科学院、华南热带农业大学科研处处长、副教授，中国热带农业科学院热带生物技术研究所 PI 教授。报告期末任武汉大学药学院教授，中国药理学会海洋药物药理委员会常务理事。2021 年 4 月起任公司独立董事。
报告期内，本人作为公司独立董事，任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
本人在任职期间积极参加了公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人出席会议的情况如下：
（一）出席股东大会的情况
2023 年度，广济药业共召开 4 次股东大会，本人均列席参会。
（二）出席董事会的情况
2023 年度，广济药业共召开 11 次董事会，本人出席会议情况如下：
独立董事姓名 报告期内应参加 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数
董事会次数

洪 葵 11 11 0 0
1、报告期内，本人均亲自出席并对出席的董事会会议审议的所有议案投赞成票；
2、报告期内，无授权委托其他独立董事出席会议情况；
3、报告期内，本人未对公司任何事项提出异议。
（三）出席董事会专门委员会的情况
审计委员会 战略管理委员会
应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数
4 4 2 2
1、本人作为董事会审计委员会委员，出席了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023 年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
2、本人作为战略管理委员会委员，出席了委员会的日常会议，对公司长期发展战略和重大投资事项进行了研究，并根据现有的战略规划和公司自身发展情况，对公司未来战略发展提出建议。希望公司及时把握市场行情及机遇，让公司持续、稳定、健康地发展，为公司股东和投资者创造更高的价值。
（四）发表事前认可意见和独立意见的情况
序 时间 发表独立意见事项 发表独立
号 意见类型
2023 年 2 月7 日 关于拟参与山东百盛生物科技有限公司等四公司破产重 同意
1 第十届董事会 整的独立意见
第二十八次（临时）会议 关于对外投资设立合资公司的独立意见 同意
2023 年 3 月2 日
2 第十届董事会 关于拟向控股股东借款暨关联交易的事前认可意见 事前认可
第二十九次（临时）会议
2023 年 3 月3 日
3 第十届董事会 关于拟向控股股东借款暨关联交易的独立意见 同意
第二十九次（临时）会议
2023 年 3 月27 日 关于开展融资租赁业务的独立意见 同意
4 第十届董事会 关于拟为控股子公司广济药业（孟州）有限公司提供担保 同意
第三十一次（临时）会议 的独立意见
2023 年 4 月18 日
5 第十届董事会 关于公司续聘 2023 年度审计机构的事前认可意见 事前认可
第三十二次会议

关于公司 2022 年年度利润分配预案的独立意见 同意
关于公司续聘 2023 年度财务审计机构的独立意见 同意
关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对 同意
外担保的专项说明和独立意见
2023 年 4 月18 日 关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的独立意见 同意
6 第十届董事会 关于公司 2022 年度财务决算报告的独立意见 同意
第三十二次会议 关于公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况专项报
告的独立意见 同意
关于公司前期会计差错更正的独立意见 同意
关于投资设立全资子公司的独立意见 同意
2023 年 5 月16 日
7 第十届董事会 关于公司向银行申请借款的独立意见 同意
第三十四次（临时）会议
2023 年 8 月29 日 关于公司 2023 年半年度募集资金实际存放与使用情况专 同意
8 第十届董事会 项报告的独立意见
第三十五次会议 关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外 同意
担保情况的专项说明和独立意见
2023 年 10 月 18 日 关于子公司以专利权质押担保拟向控股股东孙公司申请 事前认可
9 第十届董事会 借款暨关联交易的事前认可意见
第三十六次会议 关于拟为子公司提供担保的事前认可意见 事前认可
关于子公司以专利权质押担保拟向控股股东孙公司申请 同意
2023 年 10 月 19 日 借款暨关联交易的独立意见
10 第十届董事会 关于拟为子公司提供担保的独立意见 同意
第三十六次会议 关于公司回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制 同意
性股票的独立意见
（五）出席独立董事专门会议的情况
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司自身实际情况，公司 2023 年 12 月修订了《独立董事工作制度》。
报告期内，公司并未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制度的修订，公司将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（七）维护投资者合法权益的情况
报告期内，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行职责，对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正
的判断。在发表独立意见时，不受公司和控股股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。
（八）独立董事职权的情况
在规范运作上，本人作为公司独立董事，对公司报送的各类文件均会认真仔细阅读，并持续关注公司的日常经营状况、公共传媒有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响。在现场多次听取相关人员汇报并进行现场调查，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。
在生产经营上，就公司经营管理情况及未来发展战略，与公司经营管理层进行了深入交流和探讨。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司股权激励进展情况与再融资项目进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
三、年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作。在此基础上凭借自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护公司和广大投资者的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
1、2023 年 3 月 3 日，公司召开第十届董事会第二十九次（临时）会议，审议通过
《关于拟向控股股东借款暨关联交易的议案》。公司控股股东长江产业投资集团有限公司为更好地支持公司经营发展