国信证券:002736国信证券投资者关系管理信息20240425

国信证券2023年度业绩说明会

第一部分
公司整体经营情况
市场环境
2023年，国内证券市场主要指数不同程度下跌，沪深交易所全年股票成交额同比减少5.5%， A股IPO融资规模同比下降约39%，债券收益率整体震荡下行。
全年股票成交额 A股IPO融资规模
-5.5% -39%
2022年 2023年 2022年 2023年

行业概况 全行业145家证券公司
营业收入4059亿元 净利润1378亿元
-3.1%
2.8%
2022年 2023年 2021年 2022年

零售业务
加强线上营销与服务，强化精细化运营，“线上化”服务能力持续增强，
金太阳APP月活量创历史新高；不断丰富高净值客户定制服务载体，专业
投顾团队稳步壮大，财富管理品牌影响力持续提高；积极引导投资者树立
长期投资理念，持续推进业务知识宣传及投资者教育工作。
机构业务 研究业务
聚焦客户的金融服务需求，增强协同效 继续保持良好发展态势，专业研究能
率，为客户提供跨业务、全周期、全链 力稳步提升，客户服务取得积极进展，
条服务，代销产品量质齐升，量化客户 与公司其他业务的协同联动不断加强，
股基市场份额逆势提升，企业服务覆盖 外部影响力与内部赋能有效增强。
面不断扩大，与客户实现合作共赢。

资本中介业务 期货经纪业务
提升风险管控精细化水平， 融资融券余额 573.19亿元
为客户提供多元化、个性
化服务。
6.55% 着力开拓金融机构和产业客
户，客户权益规模持续扩大；
大力开展“保险+期货”，服
务实体经济质效进一步提升。
2022年 2023年
投行业务平稳推进
股票承销 债券承销
完成承销项目 募集资金 IPO 家数
23.83家 260.45亿 IPO 11.5 家 债券承销 承销规模
排名行业 排名行业 排名行业 608只 2294亿
No.10 No.8 No.10
其中“南矿集团”项目是全面注册制实行以来，首批在主板挂牌上市的10家IPO公司之一。
围绕发展科技金融、绿色金融提供专业服务，
公司聚焦“双区”建设和大湾区发展，在深圳地区：
完成承销项目 完成IPO 排名行业 发行科技创新债券 发行绿色债券
4 家 IPO 2 家 No.3 22只 14只
募集资金 募集资金 实际承销规模约 实际承销规模约
58.51亿 22.51亿 71亿 71亿
投资与交易业务稳健开展
权益类投资业务 固定收益类投资业务 场外衍生品业务
顶住市场压力，把握住市场结构性机 坚持合理配置各类资产，丰富完善投 积极探索产品形式，在挂钩债券、利
会；坚持以基本面研究为基础，以风 资策略，有效控制风险并增厚收益； 率、债券指数、商品期货等方面进行
险限额为底线，全力实现中低风险的 坚持稳健投资理念，围绕市场主线做 业务布局；不断丰富产品线，满足机
绝对收益。 好大类资产配置，同时围绕低风险中 构投资者风险管理等需要，为客户提
性业务稳步扩大投资规模，积极把握 供定制化的交易服务，保持业务发展
交易性机会，进一步开拓利润来源。 的稳定和可持续性。
新增项目投资 投资总金额
另类投资业务 14 个 4.03亿 主要投向新能源、半导体等领域。
资产管理业务稳中有进
券商资管业务 私募股权基金管理业务
子公司国信弘盛加大私募股权基金新投资平台
创设力度，完成“深汕国信基金”等4支新基
资产管理规模逆势增长，手续费收入增长54% 金的备案，新增基金管理规模33亿元；在人工
全面推进丰富投资策略、完善市场布局等工作 智能、先进制造等“硬科技”领域持续发力，
积极运用公募REITs和ABS等资本市场工具支持实体经济融资需求 新增投资PE、FOF项目
2023年11月，资管子公司设立申请已获中国证监会批复 11个
累计投资金额超
5亿
其他业务取得亮眼业绩
公司持股50%的鹏华基金坚持长期投资
和价值投资的理念，积极服务国家战略。 其中，公募非货规模 位列行业 稳居行业
资产管理规模（不含子公司） 4242亿 No.10 第一梯队
1.1万亿

第二部分
公司整体财务情况
经营业绩增势良好，资产规模快速提升
营业收入（亿元） 归母净利润（亿元） ROE
238.2 9.1% 公司 行业
101.1 5.6% 12.71%
158.8 173.2
60.9 64.3 6.57%
6.50%
7.84%