佳云科技:2023年度独立董事述职报告(林卓彬)

广东佳兆业佳云科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（林卓彬）
各位股东及股东代表：
本人作为广东佳兆业佳云科技股份有限公司（以下简称“佳云科技”或“公司”）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作》”）《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律、法规及规章的规定和要求，勤勉履行独立董事的各项职责。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）本人简历
本人林卓彬，1966 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，江西财经
大学硕士学历，中国注册会计师，高级会计师，2023 年度任职公司独立董事。截至本公告日，任职深圳市汇春科技股份有限公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）2023 年出席董事会和股东大会情况
作为公司的独立董事，本人全面关注公司的发展状况，积极参加公司召开的董事会和股东大会，在会议召开前能够主动了解相关情况获取作出决策所需资料，会上积极参与讨论并提出合理化建议，并对公司董事会审议的重大事项，如关联交易、聘任董事和高级管理人员等发表独立意见。本人认真审慎地行使表决权，始终与公司的管理层保持密切的沟通，决策过程中关注中小股东的合法权益。本人认为 2023 年，董事会及高级管理层充分行使了各自的权利，履行了各自的义
序，合法有效。
1、出席董事会情况
报告期内，本人亲自出席（含现场出席及通讯出席）了 7 次董事会会议，没有委托其他独立董事代为出席会议，没有缺席会议的情形。对提交董事会的全部议案进行了认真审议，各项议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出同意票，没有反对、弃权的情况。
姓名 应出席 现场出 通讯出 委托出 缺席 是否连续两次 对会议议案的投
次数 席次数 席次数 席次数 次数 未出席会议 票情况
林卓彬 7 2 5 0 0 否 对董事会审议的
议案均投同意票
2、出席股东大会情况
本人亲自出席了公司 2022 年年度股东大会、2023 年第一次临时股东大会、
2023 年第二次临时股东大会和 2023 年第三次临时股东大会。
姓名 应出席次数 现场出席次数 通讯出席次数 委托出席次数 缺席次数
林卓彬 4 1 3 0 0
（二）任职董事会各委员会工作情况
为积极推动董事会专门委员会工作，强化其专业职能。公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会。本人担任战略与投资委员会委员、提名委员会主任委员、审计委员会委员。在 2023 年主要履行以下职责：
1、战略与投资委员会工作情况
2023 年 12 月 21 日，本人出席了第五届董事会战略与投资委员会第四次会
议，审议通过了《战略与投资委员会关于公司 2023 年度的工作总结及展望》。
2、提名委员会工作情况
2023 年 5 月 31 日，本人召集并出席了第五届董事会提名委员会第六次会议，
审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》；
2023 年 9 月 14 日，本人召集并出席了第五届董事会审计委员会第七次会议，
审议通过了《关于聘任杨家德先生为公司总经理、公司非独立董事候选人及战略与投资委员会委员候选人的议案》《关于聘任公司副总经理的议案》；

2023 年 12 月 21 日，本人召集并出席了第五届董事会提名委员会第八次会
议，审议通过了《关于提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名第六届董事会独立董事候选人的议案》。
3、审计委员会工作情况
2023 年 2 月 22 日，本人出席了第五届董事会审计委员会第十三次会议，审
议通过了《关于 2022 年第四季度内审工作报告的议案》《关于 2022 年度内审工作报告的议案》《关于 2023 年度内审工作计划的议案》《关于 2023 年第一季度内审工作计划的议案》；
2023 年 4 月 10 日，本人出席了第五届董事会审计委员会第十四次会议，审
议通过了《关于拟续聘公司 2023 年度会计师事务所的议案》；
2023 年 4 月 27 日，本人出席了第五届董事会审计委员会第十五次会议，审
议通过了《关于公司<2022 年年度报告>全文及摘要的议案》《关于公司<2022 年年度审计报告>的议案》《关于公司<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》《关于 2023 年第一季度内审工作报告的议案》《关于 2023 年第二季度内审工作计划的议案》《关于公司<2023 年第一季度报告>全文的议案》；
2023 年 8 月 28 日，本人出席了第五届董事会审计委员会第十六次会议，审
议通过了《关于公司<2023 年半年度报告>全文及摘要的议案》《关于 2023 年第二季度内审工作报告的议案》《关于 2023 年第三季度内审工作计划的议案》；
2023 年 10 月 25 日，本人出席了第五届董事会审计委员会第十七次会议，
审议通过了《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》《关于 2023 年第三季度内审工作报告的议案》《关于 2023 年第四季度内审工作计划的议案》《关于制定<会计师事务所选聘制度>的议案》；
2023 年 11 月 3 日，本人出席了第五届董事会审计委员会第十八次会议，审
议通过了《关于启动 2023 年度选聘会计师事务所和审议选聘文件的议案》；
2023 年 11 月 17 日，本人出席了第五届董事会审计委员会第十九次会议，
审议通过了《关于评审 2023 年财务报表审计招标项目及确定拟选聘会计师事务所的议案》。
（三）发表独立意见
本年度，本人作为佳云科技的独立董事就以下事项发表了同意的事前认可及
独立意见：
会议日期 会议召开者 独立董事对相关事项的事前认可及独立意见
1、独立董事关于第五届董事会第二十一次会
2023.4.27 第五届董事会第二十一次会议 议相关事项的事前认可意见
2、独立董事关于第五届董事会第二十一次会
议相关事项的独立意见
2023.6.2 第五届董事会第二十二次会议 独立董事关于第五届董事会第二十二次会议
相关事项的独立意见
2023.8.29 第五届董事会第二十三次会议 独立董事关于第五届董事会第二十三次会议
相关事项的独立意见
2023.9.19 第五届董事会第二十四次会议 独立董事关于第五届董事会第二十四次会议
相关事项的独立意见
1、独立董事关于第五届董事会第二十六次会
2023.11.22 第五届董事会第二十六次会议 议相关事项的事前认可意见
2、独立董事关于第五届董事会第二十六次会
议相关事项的独立意见
（四）对公司进行现场调查的情况
2023 年度，本人通过参加董事会、董事会下设专门委员会及股东大会对公
司进行现场检查，与公司其他董事、监事、高级管理人员和内、外部审计机构积极沟通，多角度了解公司的生产经营情况、财务情况和内部控制制度建设及执行情况；关注企业外部环境及行业市场变化，关注公司舆情，及时了解公司生产经营及重大事项进展、提出合理建议，认真履行职责。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023 年度任职期间，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极有
效的沟通，监督及评估内部审计的各项工作，对内部审计相关工作提出建议；在年报审计期间，及时了解年报编制过程中遇到的问题，与会计师事务所就审计关注的重点事项、审计调整事项、审计结论等事项进行交流并提出建议。
（六）保护投资者权益方面所做的工作
1、及时掌握公司的信息披露情况。报告期内，本人持续关注公司信息披露工作，及时审阅公司披露的公告文稿，对信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行监督和检查，保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，切实维护全体股东利益。
2、切实履行独立董事职责。本人积极参加公司董事会、董事会各专门委员
会会议，认真审议各项议案，核查实际情况，对审议事项作出公正判断，独立、客观、审慎地行使表决权，为公司经营、管理和内部控制等方面提供意见和建议，切实维护公司和股东的合法权益。
3、加强自身学习，提高履职能力。本人认真学习相关法律法规及其他各项规章制度，积极参加各监管机构组织的培训活动，认真学习中国证监会、深圳证券交易所下发的相关文件，加深对相关法律法规的认识和理解，加强和提高对公司和投资者合法权益的保护意识。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
报告期内，公司重点关注事项如下：
1、应当披露的关联交易
公司于 2023 年 4 月 27 日召开了第五届董事会第二十一次会议，本人出席了
相关会议，会议通过了《关于控股子公司签订协议暨关联交易的议案》。本人对此发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次关联交易事项本着公平、合理、合规的原则执行，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务状况和经营成果造成不利影响。
2、定期报告、内部控制评价报告相关事项
报告期内，公司按照相关法律法规的要求，按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 第三季度报告》。上述报告经公司董事会、监事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过。公司全体董事、监事、高级管理人员对上述定期报告签署了书面确认意见，公司各期定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实反映了公司的实际情况。
3、聘任会计师事务所相关事项
根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，报告期内，公司采用公开招标方式对公司 2023 年度财务审计机构进行选聘。
公司于 2023 年 11 月 3 日召开了第五届董事会审计委员会第十八次会议，本
人出席了相关会议，会议提议启动 202