长江证券:年度股东大会通知

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-032
长江证券股份有限公司关于
召开 2023 年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2023 年年度股东大会
（二）股东大会的召集人：长江证券股份有限公司（以下简称公 司）董事会。公司第十届董事会第十二次会议已审议通过关于召开 本次会议的议案。
（三）会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定。
（四）会议召开的日期、时间
1、现场会议召开日期：2024 年 5 月 31 日（星期五）14:30。
2、网络投票日期和时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过交
易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 31 日（星期五）9:15-9:25，
9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票的时间为
2024 年 5 月 31 日（星期五）9:15 至 15:00 期间的任意时间。
（五）会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股
东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如果同
一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。
（六）会议的股权登记日：2024 年 5 月 27 日（星期一）
（七）出席对象
1、在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。
于股权登记日 2024 年 5 月 27 日（星期一）下午收市时在中国证
券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出
席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该
股东代理人不必是本公司股东（授权委托书模板详见附件 1）。
2、公司董事、监事和高级管理人员。
3、公司聘请的律师。
4、根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
（八）会议地点
武汉市江汉区淮海路 88 号长江证券大厦。
二、会议审议事项
表一：本次股东大会提案名称及编码
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的
栏目可以投
票
100 总议案 √
非累积投票议案
1.00 《公司 2023 年度董事会工作报告》 √

2.00 《公司 2023 年度监事会工作报告》 √
√作为投票对
3.00 《公司 2023 年度独立董事述职报告》（需逐项表决） 象的子议案
数：（4）
3.01 《公司 2023 年度独立董事述职报告（史占中）》 √
3.02 《公司 2023 年度独立董事述职报告（余振）》 √
3.03 《公司 2023 年度独立董事述职报告（潘红波）》 √
3.04 《公司 2023 年度独立董事述职报告（张跃文）》 √
4.00 《公司 2023 年年度报告及其摘要》 √
5.00 《公司 2023 年度财务决算报告》 √
6.00 《关于公司 2023 年度利润分配的议案》 √
7.00 《关于公司聘用 2024 年度审计机构的议案》 √
√作为投票对
8.00 《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》（需逐项表决） 象的子议案
数：（5）
8.01 与国华人寿保险股份有限公司及其相关企业预计发生的日常关 √
联交易
8.02 与三峡资本控股有限责任公司及其相关企业预计发生的日常关 √
联交易
8.03 与长江产业投资集团有限公司及其相关企业预计发生的日常关 √
联交易
8.04 与长信基金管理有限责任公司及其相关企业预计发生的日常关 √
联交易
8.05 与其他关联人预计发生的日常关联交易 √
9.00 《公司选聘会计师事务所制度》 √
10.00 《关于公司董事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明》 √
11.00 《关于公司监事 2023 年度薪酬与考核情况的专项说明》 √
12.00 《关于公司管理层 2023 年度绩效考核及薪酬情况的专项说明》 √
13.00 《关于长江证券国际金融集团有限公司向两家下属子公司提供财 √
务担保的议案》
14.00 《关于选举公司第十届董事会董事的议案》 √
15.00 《公司 2023 年度风险控制指标报告》 √
16.00 《关于公司 2024 年度风险偏好授权的议案》 √
议案2.00、11.00为公司第十届监事会第七次会议提交，议案4.00、
15.00 为公司第十届董事会第十二次会议和第十届监事会第七次会议
共同提交，其余议案均为公司第十届董事会第十二次会议提交。其中，
议案 3.00、8.00 需分项表决。议案 8.00 为关联交易事项，关联股东回
避相关子议案的表决，关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股

东委托进行投票。详情请见公司于 2024 年 4 月 27 日在巨潮资讯网披
露的《公司 2023 年年度股东大会文件》。
公司将对中小投资者的表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中公开披露。
公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职，述职报告全文
请查阅公司于 2024 年 4 月 27 日披露在巨潮资讯网的相关公告。
三、会议登记方法
（一）登记方式：现场或信函、邮件、传真登记
（二）登记时间：2024 年 5 月 28 日至 31 日
（三）登记地点：武汉市江汉区淮海路 88 号长江证券大厦
（四）受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
1、自然人股东：本人有效身份证件；
2、代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件及代理投票授权委托书；
3、代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）及法定代表人身份证明书；
4、法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）及法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。
以信函、邮件或传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、代理投票授权委托书等原件交给会务人员。
投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
（五）会务联系方式
地址：武汉市江汉区淮海路 88 号长江证券大厦（邮编：430023）
联系人：檀圆
联系电话：027-65799896
传真号码：027-85481726
（六）会议费用
请出席会议的股东或股东代理人按时参加会议，出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
（七）网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次会议另行通知。
四、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件 2。
五、备查文件
1、公司第十届董事会第十二次会议决议；
2、公司第十届监事会第七次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告
长江证券股份有限公司董事会
二〇二四年四月二十七日
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本人（或本单位）出席长江证券股份有
限公司（以下简称公司）2024 年 5 月 31 日（或依法延期后的其他日期）召开
的公司 2023 年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无
指示，则被委托人可自行决定对该等议案投同意票、反对票或弃权票：
备注 同意 反对 弃权
提案 提案名称