芭薇股份:2023年度独立董事述职报告(蔡光云)

证券代码：837023 证券简称：芭薇股份 公告编号：2024-028
广东芭薇生物科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告（蔡光云）
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
本人作为广东芭薇生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，严格按照《证券法》《公司法》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第1号——独立董事》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等法律法规和公司有关规定，切实履行独立董事职责，认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权利，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东的利益，积极出席相关会议，对各项议案进行认真审议，完成了董事会交办的各项作任务。现将2023年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、 独立董事基本情况及独立性情况
蔡光云，男，1961年 6月出生，中国国籍，无国外永久居留权，本科学
历。1983 年 7月至 2001年 5月，任中国南方航空动力机械公司技术员、科
长、处长、董秘；2001年 5月至 2005年 5月，任株洲千金药业股份有限公司投资总监、董秘；2005年 5月至 2010年 5月任九芝堂股份有限公司财务总监、副总经理、董秘、党委书记；2010年 5月至 2015年 3月任山河智能装备股份有限公司总经理、董秘、党委书记；2015年 4月至 2021年 6月任山河智能装备股份有限公司副总裁、顾问；2020年 11月至今任河北晶禾电子技术股份有限公司独
立董事；2011年 1月至今任湖南山河光电科技股份有限公司董事；2023年 11月至今任广东芭薇生物科技股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。
二、 出席会议的情况
经2023 年 10 月 25 日公司第三届董事会第二十二次会议、2023 年 11
月 10 日2023 年第二次临时股东大会审议通过《关于提名蔡光云先生为第三届董事会独立董事候选人的议案》，任命本人为公司第三届董事会独立董事。
2023年度，本人出席董事会及列席股东大会会议情况如下：
现场或 缺席 是否存在连续
应出席 通讯表 委托出 董事 三次未亲自出 列席
独立董 董事会 决出席 席董事 会会 席或者连续两 股东
事姓名 会议次 董事会 会会议 议次 次未能出席也 大会
数 会议次 次数 数 不委托其他董 次数
数 事出席的情况
蔡光云 2 2 0 0 否 1
三、与公司内审部及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人通过电话、网络等方式积极与内审部门沟通年度审计计划，对公司内审工作中关注到的重大事项进行跟进，对公司内部控制制度的建立、健全及执行情况进行监督；持续与审计会计师沟通审计情况，及时了解审计范围、审计计划、审计方法及在审计过程中发现的重大事项，督促会计师按工作进度及时完成审计工作。
四、现场工作情况
2023年度，本人利用参加董事会、股东大会及实地考察等机会对公司经营状
况、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理情况等进行了了解和现场调查，对其它董事、高级管理人员的履职情况、信息披露情况等进行了监督和核查，多次听取了公司管理层对公司经营情况和规范运作方面的汇报，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
2023年度任职期间，本人在公司保护投资者权益方面所做的其他工作如下：
（一）持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《北京证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作。
（二）了解公司的经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项，查阅有关资料，利用自身的专业知识和行业经验，独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司股东的合法权益。
（三）为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加相关培训，不断提高自己的专业水平和执业胜任能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
六、自我评价和建议
2023年度的任职期间，本人认真履行独立董事的相关职责，对公司规范治理和健康发展以及中小股东的权益保护发挥了独立董事的作用。在报告期的工作过程中，公司对于本人的工作给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发生。
借此年度述职的机会，对公司董事会、管理层及相关工作人员，在本人履行公司独立董事职责过程中给予的积极、有效的配合和支持，表示衷心感谢。2024
年，本人将继续认真学习相关法律法规和监管文件精神，恪尽职守，勤勉尽职，进一步加强同公司董事会、监事会和管理层之间的沟通、交流与合作，充分发挥专业独立作用，推进公司治理结构的完善与优化，增强公司董事会的决策能力，切实维护公司及股东利益，共同努力促进公司的健康、稳定发展。
最后，希望公司在董事会领导下，在新的一年里，稳健经营、规范运作、创新发展，增强公司的盈利能力，树立自律、规范、诚信的上市公司形象，全面提升企业价值，为社会做出更大贡献！
广东芭薇生物科技股份有限公司
独立董事：蔡光云
2024 年 4 月 26 日