福田汽车:2023年度独立董事述职报告-刘亭立

北汽福田汽车股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位董事：
本人作为北汽福田汽车股份有限公司（以下简称“公司”或“福田汽车”）的独立董
事，在任职期间严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《独立董事工作制度》
等相关法律、法规、规章的规定和要求，现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如
下：
一、本人的基本情况
姓名 专业背景 任职情况 兼职情况 任职独立董事时间 专门委员会任职
北京国基科技股份 2022 年 11 月 15 日， 审计/内控委员会主
北京工业大 有限公司独立董 公司召开 2022 年第 任委员/会议召集
刘亭立 财会 学经济与管 事；合众财产保险 四次临时股东大会， 人、薪酬与考核委员
理学院教授 股份有限公司独立 本人当选公司第九届 会委员、提名/治理
董事 董事会独立董事 委员会委员
报告期内，本人对独立董事独立性情况进行了自查，不存在任何影响本人独立性的
情形，符合《上市公司独立董事管理办法》中关于独立性的规定，并已将自查情况报告
提交公司董事会。
二、本人 2023 年度履职概况
（一）出席会议情况
报告期内，本人积极参加公司召开的董事会、股东大会、专门委会议及独立董事专
门会议，对相关议案进行审议和表决，并全部投同意票、发表了同意意见，具体如下：
姓名 出席董事会 出席董事 出席股东 出席专门委会议情况 发表独立 出席独立董事专门
情况 会方式 大会情况 意见情况 会议情况
审计/内控委会议应出席 2023年9月至12月，
应出席 21 1 次现场 8 次，实际出席 8 次；薪 审 核 议 案 按独董新规应出席
次，实际出 出席、20 应出席 6 酬与考核委会议应出席 1 共 26 项， 独董专门会议 2 次，
刘亭立 席 21 次， 次通讯方 次，实际 次，实际出席 1 次；提名 均 发 表 了 实际出席 2 次，审核
全部投同意 式出席 出席 6 次 /治理委会议应出席 7 同 意 的 独 议案共 4 项，全部发
票。 次，实际出席 7 次。以上 立意见。 表了同意意见。
会议全部发表同意意见

（二）发表独立意见情况
序号 审议事项 发表意见 发表意见日期
1 关于以集中竞价交易方式回购股份方案
（第三期）的议案
关于《北汽福田汽车股份有限公司中长
2 期员工持股计划（2023-2025 年）（草 发表了同意的独立意见 2023 年 1 月 13 日
案）》及其摘要的议案
3 关于《北汽福田汽车股份有限公司中长
期员工持股计划管理办法》的议案
4 关于投资建设采埃孚中型 AMT 变速箱项 发表了同意的事前认可意 2023 年 2 月 9 日
目暨关联交易的议案 见和独立意见
5 《关于修订<公司章程>及<股东大会议事 发表了同意的独立意见 2023 年 4 月 27 日
规则>的议案》
6 关于会计政策变更的议案 发表了同意的独立意见
7 2022 年度利润分配预案 发表了同意的独立意见
8 关于未弥补亏损达实收股本总额三分之 发表了同意的独立意见
一的议案
9 关于《2022 年度内部控制评价报告》的 发表了同意的独立意见
议案
2023 年 4 月 27 日
10 关于续聘致同会计师事务所担任公司财 发表了同意的事前认可意
务及内控审计机构的议案 见和独立意见
11 关于《2023 年度高级管理人员经营业绩 发表了同意的独立意见
考核方案》的议案
12 关于对北京汽车集团财务有限公司的风 发表了同意的独立意见
险持续评估报告的议案
13 关于《公司募集资金存放与实际使用情 发表了同意的独立意见
况的专项报告》的议案
14 关于调整董事会秘书和证券事务代表的 发表了同意的独立意见 2023 年 6 月 16 日
议案
15 关于免聘杨国涛同志副总经理职务的议 发表了同意的独立意见 2023 年 7 月 24 日
案
16 关于北京多功能厂部分资产转让与租赁 发表了同意的事前认可意 2023 年 8 月 14 日
暨关联交易的议案 见和独立意见
17 《关于对北京汽车集团财务有限公司的 发表了同意的独立意见 2023 年 8 月 18 日
风险持续评估报告》的议案

18 关于《公司 2023 年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告》的议案
19 关于计提 2023 年半年度资产减值准备的
议案
20 关于《北汽福田汽车股份有限公司第六
期员工持股计划》的议案
21 关于《北汽福田汽车股份有限公司第七 发表了同意的独立意见 2023 年 8 月 28 日
期员工持股计划》的议案
22 关于《北汽福田汽车股份有限公司 2023
年度员工持股计划》的议案
关于收购雷萨股份宣化工厂土地、厂房 召开独立董事专门会议并
23 等资产暨关联交易的议案 出具同意的审核意见 2023 年 11 月 2 日
24 关于 2024 年度向关联方提供关联担保计
划的议案
25 关于 2024 年度关联交易计划的议案 召开独立董事专门会议并 2023 年 12 月 28
出具同意的审核意见 日
关于与北京汽车集团财务有限公司签署
26 金融服务协议暨关联交易的议案
（三）行使独立职权的情况
报告期内，本人严格遵循《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定行使职权，参加公司独立董事专门会议对关联交易等关系到公司或者中小股东权益的事项进行审议并发表独立意见，并作为董事会专门委委员参加了审计/内控委员会、薪酬与考核委员会、提名/治理委员会议，并对相关事项进行了审议。
报告期内，本人及其他独立董事未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查、未发生提议召开临时股东大会或董事会的情况、未发生公开向股东征集股东权利的情况。
（四）与审计机构沟通情况
报告期内，本人作为审计/内控委主任委员，认真审阅公司审计部的工作汇报，包括内部审计工作总结和工作计划、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工
作事项的进展情况。在年度审计期间，与外部审计机构致同会计师事务所通过电话会议形式就公司业绩预告、年度审计等进行了沟通。
（五）与中小股东的沟通交流情况
2023年，本人通过参加公司组织的业绩说明会及股东大会与中小股东进行了沟通。
（六）现场工作情况
1.积极了解公司业务运营情况
2023年，本人利用参加实体董事会和股东大会的机会，对公司的实际生产经营、主要产品、财务及规范运作等情况进行了现场考察；通过查阅公司月度、季度提供的汇报材料，对公司的生产经营及董事会决议执行情况进行了了解；日常通过电话、邮件沟通等方式，与公司相关管理人员及工作人员保持联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司运行动态。
2.与管理层沟通情况
2023年4月，本人与公司董秘、财务总监及会计师就年度审计进行了一次线上沟通，并针对回函的影响预期与财务总监及会计师进行了交流。
2023年4月，本人与山东潍坊厂区及诸城厂区负责人分别进行了一次现场沟通，对公司轻卡、轻客等业务运营情况及战略规划做了深入了解，对公司业务布局有了深刻认识。
2023年5月，本人与公司财务总监就公司经营情况进行了一次线上沟通，对公司数字化转型情况进行了深入了解与讨论。
2023年8月，本人与公司董秘及市值管理工作人员进行了一次现场沟通，对公司市值管理业务进行了深入了解与讨论。
3.参加培训的情况
2023 年 11 月 15 日，本人现场参加了公司组织的业务培训，培训内容主要包括福田
汽车双碳业务战略、减持新规及证监会 2023 年 8 月发布的《上市公司独立董事管理办
法》。通过参加培训，本人对公司的战略规划、业务发展基本情况及合规履职要求有了更为全面、深入的了解。
4.现场调研检查情况
为了深入了解工厂实际生产运营情况，2023 年 4 月，本人参加了公司组织的董监事
对山东潍坊厂区及诸城厂区的现场调研检查。山东潍坊和诸城厂区是福田汽车生产布局的重要组成部分，承担着福田轻卡、微卡、中卡、皮卡、轻客等核心业务的生产制造任
务，工厂生产有序、经营平稳。本次调研活动促进了独立董事对公司产品和实际经营情况的全面了解。
5.履行监督职责情况
2023 年，本人作为独立董事、审计/内控委员会主任、提名/治理委员会委员、薪酬与考核委员会委员，按规定对公司与控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项，包括关联交易、定期报告、内部控制评价报告、续聘会计师事务所、调整财务负责人、会计政策变更、董事及高管调整、高管薪酬、员工持股计划等，履行了监督职责，公司董事会决策符合公司整体利益，不存在损害中小股东合法权益的情形。
（七）公司配合独立董事工作的情况
公司董事会秘书和董事会办公室工作人员能够积极协助本人履职，积极、充分地配合本人开展工作，为本人履职提供了足够的资源和必要的专业意见；公司定期向本人通报公司运营情况，提供相关资料，并组织独立董事开展现场调研检查等，能够保障本人享有与其他董事同等的知情权；公司能够按规定及时向本人发出董