雄塑科技:中信证券股份有限公司关于广东雄塑科技集团股份有限公司2023年度跟踪报告

中信证券股份有限公司
关于广东雄塑科技集团股份有限公司
2023年度跟踪报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称： 雄塑科技
保荐代表人姓名：王国威 联系电话：020-32258106
保荐代表人姓名：张锦胜 联系电话：020-32258106
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
是，根据2023年度内部控制自我评价报告、
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2023年度内部控制鉴证报告，发行人有效执行
了相关规章制度。
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 是
一致
4.公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定 是
报送
根据本次现场检查的情况，中信证券特提请关
注以下事项：
1、关于信息披露：2023年1月19日，公司披露
《2022年度业绩预告》，预计2022年度归属于
上市公司股东的净利润（以下简称净利润）为
1,200万元至1,800万元，扣除非经常性损益后
的净利润800万元至1,200万元。2023年3月1
日，公司披露《2022年度业绩预告修正公
告》，将预计2022年净利润修正为亏损100万
元至200万元，扣除非经常性损益后的净利润
修正为亏损700万元至800万元。2023年4月27
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 日，公司披露《2022年年度报告》，经审计
2022年净利润为-170.99万元、扣除非经常性损
益后的净利润-783.17万元。公司业绩预告披露
的净利润与年报披露的经审计净利润相比，存
在较大差异，且盈亏性质发生变化。公司的上
述行为违反了《创业板股票上市规则（2020年
12月修订）》第1.4条、第5.1.1条、第6.2.1条的
规定。2023年7月11日、2023年10月7日，公司
分别收到深交所下发的《监管函》、广东证监
局出具的《关于对广东雄塑科技集团股份有限
公司、黄淦雄、彭晓伟、吴端明采取出具警示
函措施的决定》。公司已严格按照相关法规要
求进行了积极整改。保荐人已就业绩预告及业

绩快报等相关法律法规及规范性文件以及处罚
案例等对公司进行了培训。公司认真吸取教
训，持续加强对《上市公司信息披露管理办
法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
等相关法律法规及规范性文件的学习，认真履
行勤勉尽责义务，持续完善内部控制体系建
设，进一步提升公司规范运作水平，提升信息
披露质量，保证信息披露的内容真实、准确、
完整，维护公司及全体股东的利益，促进公司
健康、稳定、持续发展
2、关于经营业绩：受下游房地产行业持续低
迷、下游应用需求不振、行业竞争加剧等影
响，公司经营业绩存在下滑。2023年，公司营
业收入为12.92亿元，较同期下降26.97%，归属
于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
为869.34万元；2024年1-3月，公司营业收入为
2.26亿元，较同期下降29.01%，归属于上市公
司股东的扣除非经常性损益的净利润为-
2,087.52万元，较去年同期下降276.03%。保荐
人提请投资者关注公司因行业持续低迷、下游
应用需求不振、行业竞争加剧等因素导致业绩
下滑的相关风险。保荐人已提请公司管理层关
注业绩下滑的情况及导致业绩下滑的原因，督
促公司对业绩下滑情况进行全面分析，制定完
善经营计划，积极采取针对性措施改善业绩，
并按照相关法律法规要求，履行信息披露程序
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）

（1）向深圳证券交易所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年6月21日
（3）培训的主要内容 董监高职责、关联交易、内幕交易及内幕信息
管理、董监高股份买卖、业绩预告及业绩快报
等相关法律法规及规范性文件以及处罚案例
11.其他需要说明的保荐工作情况 2023年7月11日，深圳证券交易所对雄塑科技
出具《监管函》。监管函认定：雄塑科技2022
年度业绩预告披露的净利润与年报披露的经审