海川智能:2023年度监事会工作报告

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2023 年度监事会工作报告
2023 年，公司监事会认真履行了《公司法》以及《公司章程》所赋予的职
责，本着对全体股东负责的精神，恪尽职守，认真履行各项职权和义务，加强了
对公司财务及公司董事、经理和其他高管人员履行公司职务的合法、合规性的监
督，在维护公司利益、股东合法权益、改善公司法人治理结构、建立健全公司管
理制度等工作中，发挥了应有的作用，现将 2023 年度监事会的工作情况报告如
下：
一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价
2023 年度，所有监事切实维护公司利益和股东权益，认真履行监督职责，
均列席了 2023 年历次董事会会议并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决
议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公
司法》等法律法规和《公司章程》的要求。
监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营管理层勤勉
尽责，认真执行了董事会的各项决议。按照公司既定发展方向，努力推进各项工
作，实现了业绩稳定增长的目标。
二、2023 年度监事会召开会议情况
2023 年度，公司召开三次监事会会议，具体情况如下：
序号 会议日期 届次 召开 议案内容
方式
(一) 审议《关于审议<公司2022年年度报告及其摘要>的议
案》
(二) 审议《关于审议<公司2022年度监事会工作报告>的议
第四届 案》
1 2023年4月27日 监事会 现场 (三) 审议《关于制定<公司2022年度财务决算报告>的议案》
第十次 会议
会议 (四) 审议《关于制定<公司2023年度财务预算报告>的议案》
(五) 审议《关于<公司2022年度利润分配预案>的议案》
(六) 审议《关于审议2022年度审计报告的议案》
(七) 审议《关于审议公司2022年度内部控制评价报告的议
案》
(八) 审议《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》
(九) 审议《关于公司2022年度计提资产减值准备及核销资产
的议案》
(十) 审议《关于审议<2022年度公司非经营性资金占用及其
他关联资金往来情况的专项报告>的议案》
(十一) 审议《关于审议公司<2023年第一季度报告>的议案》
(十二) 审议《关于拟用自有资金进行现金管理的议案》
(十三) 审议《关于会计政策变更的议案》
第四届 现 场
2 2023年8月29日 监事会 审议《关于公司 2023 年半年度报告全文及其摘要的议案》
第十一 会议
次会议
第四届
3 2023年10月27日 监事会 现场 审议《关于公司<2023年第三季度报告>的议案》
第十二 会议
次会议
三、监事会对公司 2023 年有关事项的意见
（一）关于公司依法运作情况的意见
公司严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求
依法经营，决策合理、科学、程序合法。公司内部建立了较为完善的控制体系及
有关制度。董事会认真执行股东大会的各项决议、认真履行股东大会的各项授权，
公司董事、高级管理人员执行公司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
（二）关于检查公司财务情况
报告期内，本着对全体股东负责的态度，监事会对公司财务状况进行了监督
和检查，认真审核董事会提交的季度、半年度和年度财务报告。监事会认为：公
司 2023 年定期报告所载资料内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
（三）关于公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了
核查，认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了《内幕信息知情人管理制
度》，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作。公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况，切实维护了广大投资者的合法权益。
（四）关于公司关联交易情况
报告期内，公司不存在需要披露的关联交易行为。
（五）关于公司对外担保情况
报告期内，公司未发生违规对外担保情况。
（六）关于公司内部控制自我评价报告的意见
根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《公司章程》等有关规定，公司监事会对 2023 年度内部控制自我评价报告进行了审议，发表如下审核意见：
经审议，公司监事会认为：截至 2023 年 12 月 31 日止，公司已按照财政部等五
部委发布的《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》的要求建立与财务报表相关的内部控制，内部控制制度健全，且得到了有效执行，能够对编制真实、公允财务报表提供合理保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。
四、公司监事会 2024 年度工作计划
2024 年，监事会将紧紧围绕公司既定的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作。做好以下几项工作：
1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提高监督实效，增强监督的灵敏性。
2、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督，保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率的提高，切实保护中小股东的权益。
3、加强监事的内部学习。认真学习相关法律法规，不断提升监督检查工作质量，更好地配合公司董事会和管理层的工作。
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监事会
2023 年 4 月 26 日