力诺特玻:民生证券股份有限公司关于山东力诺特种玻璃股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

民生证券股份有限公司
关于山东力诺特种玻璃股份有限公司
2023 年度跟踪报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：力诺特玻
保荐代表人姓名：杨桂清 联系电话：0531-82596870
保荐代表人姓名：任耀宗 联系电话：0531-82596870
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、上市公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅上市公司信息披 是
露文件
（2）未及时审阅上市公司信息披露 无
文件的次数
2、督导上市公司建立健全并有效执
行规章制度的情况
（1）是否督导上市公司建立健全规
章制度（包括但不限于防止关联方占
用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）上市公司是否有效执行相关规 是
章制度
3、募集资金监督情况
（1）查询上市公司募集资金专户次 每月一次
数
（2）上市公司募集资金项目进展是 是
否与信息披露文件一致
4、上市公司治理督导情况
（1）列席上市公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决
议
（2）列席上市公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决
议

（3）列席上市公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅相关议案及决
议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照交易所 是
规定报送
（3）现场检查发现的主要问题及整 无
改情况
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结 无
论意见
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是 是
否合规
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2023-11-7
（3）培训的主要内容 创业板上市公司募集资金管理运用及
信息披露规则
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现上市公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施

1、信息披露 无 不适用
2、上市公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配 无 不适用
合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情况）
三、上市公司及股东承诺事项履行情况
上市公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原
因及解决措施
1、发行前股东所持股份的限售安排、自 是 不适用
愿锁定股份、延长锁定期限的承诺
2、关于股东持股及减持意向的承诺 是 不适用
3、关于稳定股价的承诺 是 不适用
4、填补被摊薄即期回报的具体措施及承 是 不适用
诺
5、关于利润分配政策的承诺 是 不适用
6、对承诺履行约束措施的承诺 是 不适用
7、关于欺诈发行回购的承诺 是 不适用
8、关于股东相关事项及信息披露的承诺 是 不适用
9、关于缴纳社会保险和住房公积金的承 是 不适用
诺
10、关于防范公司资金被占用的承诺 是 不适用

11、关于不占用公司资金的承诺 是 不适用
12、避免同业竞争的承诺 是 不适用
13、关于减少并规范与山东力诺特种玻 是 不适用
璃股份有限公司关联交易的承诺
14、关于无真实交易背景的票据的相关 是 不适用
承诺
四、其他事项
报告事项 说明
2023 年 8 月 29 日，公司完成向不特
定对象发行可转换公司债券的发行，
该次发行的保荐代表人为杨桂清先
1、保荐代表人变更及其理由 生、任耀宗先生。为了提高持续督导
效率，民生证券委派杨桂清先生、任
耀宗先生担任 IPO 保荐代表人，负责
具体的持续督导工作。
2、报告期内中国证监会和交易所对保
荐机构或者其保荐的公司采取监管措 无
施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于山东力诺特种玻璃股份有限公司 2023 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
杨桂清 任耀宗
民生证券股份有限公司
年 月 日