零点有数:关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

证券代码：301169 证券简称：零点有数 公告编号：2024-022
北京零点有数数据科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
本公司及除独立董事陈爱华外的董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所印发的《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，
将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意北京零点有数数据科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3137 号）核准，本公司由
主承销商中原证券股份有限公司采用网上向社会公众投资者直接定价发行的方
式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,805.9944 万股，发行价
为每股人民币 19.39 元，共计募集资金 35,018.23 万元，坐扣承销和保荐费用
2,876.55 万元后的募集资金为 32,141.68 万元，已由主承销商中原证券股份有
限公司于2021年10月27日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、
招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相
关的新增外部费用2,748.27万元后，公司本次募集资金净额为29,393.42万元。
上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出
具《验资报告》（天健验〔2021〕592 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 29,393.42

项 目 序号 金 额
项目投入 B1 3,075.23
截至期初累计发生额 截至期初募集资金用于 B2 18,065.00
现金管理的余额
利息收入净额 B3 760.56
项目投入 C1 6,637.64
募集资金本期累计用于 C2 75,400.00
本期发生额 现金管理
累计赎回用于现金管理 C3 84,465.00
的募集资金
利息收入净额 C4 650.31
项目投入 D1=B1+C1 9,712.87
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B3+C4 1,410.87
应结余募集资金 E=A-D1+D2 21,091.42
实际结余募集资金 F 21,091.42
差异 G=E-F
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京零点有数数据科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中原证券股份有限公司于 2021 年 11 月与招商银行股份有限公司北京东三环支行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司及全资子公司北京零点市场调查有限公司连同保荐机构中原证券股份有限公司于2021年11月分别于交通银行股份有限公司北京东润支行、上海银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户存储四方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司于 2022 年 4 月 8 日召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于调整募投项目拟投入募集资金金额及变更部分募 投项目实施主体的议案》，同意公司部分募投项目由本公司全资子公司北京零点 市场调查有限公司变更为由本公司全资子公司北京零点远景网络科技有限公司 实施。本公司、全资子公司北京零点市场调查有限公司及全资子公司北京零点远 景网络科技有限公司连同保荐机构中原证券股份有限公司分别与交通银行股份 有限公司北京东润支行、上海银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金专户 存储监管协议》，明确了各方的权利和义务。
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司、子 公司北京零点市场调查有限公司及子公司北京零点远景网络科技有限公司在使 用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
1. 截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
招商银行股份有限
公司北京东三环支 110908227310520 47,648,070.32 活期存款
行
交通银行股份有限 110061323013003299709 51,490,459.39 活期存款
公司北京东润支行
上海银行股份有限 03004901915 21,775,623.11 活期存款
公司北京分行
合 计 120,914,152.82
2. 截至 2023 年 12 月 31 日，本公司使用部分闲置募集资金已购买未到期的
结构性存款情况如下：
单位：人民币万元
受托方 委托理财 产品类型 起息日 到期日 备 注
金额
招商银行股份有限公 5,000.00 保本固定 2023/12/28 2024/2/28 募集资金专户子
司北京东三环支行 收益型 账户的结构性存
款余额
平安银行北京东三环 4,000.00 保本固定 2023/12/27 2024/4/1 自有资金账户的
支行 收益型 结构性存款余额
合 计 9,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
受宏观环境不可控因素、技术实现路径变化等原因影响，公司“知识智谱” 项目推进较为缓慢，截至 2023 年末，公司“知识智谱”项目累计投入 3,269.34 万元，投资进度 20.22%。
2024 年 3 月 15 日公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于变更部分
募集资金用途并使用部分募集资金向全资子公司增资的议案》，公司拟使用首次 公开发行股票募集资金投资项目“知识智谱”项目尚未投入的募集资金13,033.19 万元（含其利息收入、现金管理收益），投入“收购海乂知信息科技（南京）有 限公司部分股权并对其增资项目”、“知识增强智能引擎项目”两个新设募投项目。
但此议案在 2024 年 4 月 18 日召开的 2024 年第二次临时股东大会上未获通过。
公司将对“知识智谱”项目的后续安排进一步研究论证，提高募集资金使用的实 施效率和效果。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司利用募集资金建设的“知识智谱”项目、“零点有数云评估”项目与 公司的整体绩效相关，项目建成后将极大促进公司的数据分析能力，但存在无法 单独核算经济效益的情况。
（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 11 月 28 日召开的第三届董事会第五次会议、第三届监事会
第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的 议案》，同意公司（含子公司）使用不超过 26,000 万元（含本数）暂时闲置募集 资金和不超过 20,000 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，使用期限
自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。公司于 2023 年 11 月 28 日召开
分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）使用不超过 10,000 万元（含本数）暂时闲置募集资金和不超过 28,000 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。上述额度在决议有效期内，资金可以滚存使用。截至 2023 年 12 月31 日，公司已使用暂时闲置募集资金购买结构性存款余额为 9,000.00 万元。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理时，存在 5,000.00 万元大额存单投资期限超过十二个月的情形，公司已于 2023 年 6 月对超期的大额存单转让，并于
2023 年 7 月 3 日将资