恒立液压:中国国际金融股份有限公司关于江苏恒立液压股份有限公司2023年度持续督导年度报告书

中国国际金融股份有限公司
关于江苏恒立液压股份有限公司
2023 年度持续督导年度报告书
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏恒立液压股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]59 号）核准，江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“恒立液压”或“公司”）通过非公开发行人民币普通股股票 35,460,992 股，
每股面值 1 元，每股发行价格 56.40 元，募集资金总额为人民币 1,999,999,948.80
元，扣除本次非公开发行累计发生的发行费用 10,382,744.64 元（不含增值税）后，募集资金净额为 1,989,617,204.16 元。
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为江苏恒立液压股份有限公司（以下简称“恒立液压”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，中金公司出具 2023 年度持续督导年度报告书。
一、保荐机构对上市公司的持续督导工作情况
序号 项目 工作内容
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 保荐机构已建立健全并有效执
1 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计 行了持续督导制度，并制定了
划 相应的工作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作 保荐机构已与恒立液压签署保
2 开始前，与上市公司或相关当事人签署持续 荐协议，该协议明确了双方在
督导协议，明确双方在持续督导期间的权利 持续督导期间的权利和义务，
和义务，并报上海证券交易所备案 并报上海证券交易所备案
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 保荐机构通过日常沟通、定期或

序号 项目 工作内容
查等方式开展持续督导工作 不定期回访、现场检查等方式，
了解恒立液压业务情况，对恒立
液压开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违 经核查恒立液压相关资料，
法违规事项公开发表声明的，应于披露前向 2023 年度恒立液压在持续督导
4 上海证券交易所报告，并经上海证券交易所 期间未发生按有关规定须保荐
审核后在指定媒体上公告 机构公开发表声明的违法违规
事项
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当 2023 年度恒立液压及相关当事
5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所 人在持续督导期间未发生违法
报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出 违规或违背承诺等事项
现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保
荐人采取的督导措施等
在持续督导期间，恒立液压及
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 其董事、监事、高级管理人员
6 员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 遵守法律、法规、部门规章和
易所发布的业务规则及其他规范性文件，并 上海证券交易所发布的业务规
切实履行其所做出的各项承诺 则及其他规范性文件，切实履
行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理 保荐机构检查了公司执行《公
7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监 司章程》、三会议事规则等相
事会议事规则以及董事、监事和高级管理人 关制度的履行情况，均符合相
员的行为规范等 关法规要求
在持续督导期间，保荐代表人和
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度， 项目组成员对恒立液压的内控
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 管理制度的设计、实施和有效性
8 内部审计制度，以及募集资金使用、关联交易、 进行了核查，恒立液压的内控制
对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 度符合相关法规要求并得到了
的控制等重大经营决策的程序与规则等 有效执行，能够保证公司的规范
运行
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露 保荐机构督促恒立液压严格执
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 行信息披露制度，审阅信息披露
9 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所 文件及其他相关文件，详见“二、
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重 上市公司信息披露审阅的情况”
大遗漏
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、 保荐机构对恒立液压的信息披
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 露文件进行了审阅，不存在应及
10 阅，对存在问题的信息披露文件应及时督促上 时向上海证券交易所报告的情
市公司予以更正或补充，上市公司不予更正或 况，详见“二、上市公司信息披
补充的，应及时向上海证券交易所报告 露审阅的情况”
11 对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅 保荐机构对恒立液压的信息披
的，应在上市公司履行信息披露义务后五个交 露文件进行了审阅，不存在应及

序号 项目 工作内容
易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在 时向上海证券交易所报告的情
问题的信息披露文件应及时督促上市公司更 况，详见“二、上市公司信息披
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及 露审阅的情况”
时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政 经核查，在持续督导期间，恒立
12 处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证 液压及其主要股东、董事、监事、
券交易所出具监管关注函的情况，并督促其完 高级管理人员未发生该等情况
善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等 经对控股股东、实际控制人等的
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 承诺进行核查，在持续督导期
13 控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券 间，恒立液压及其控股股东、实
交易所报告 际控制人不存在未履行承诺的
情况
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存
14 在应披露未披露的重大事项或与披露的信息 经核查，在持续督导期间，恒立
与事实不符的，应及时督促上市公司如实披露 液压未发生该等情况
或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，应
及时向上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，应督促上市公司做出说
明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《股票上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；（二）证券服
务机构及其签名人员出具的专业意见可能存 经核查，在持续督导期间，恒立
15 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违 液压未发生该等情况
规情形或其他不当情形；（三）上市公司出现
《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十规
定的情形；（四）上市公司不配合保荐人持续
督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认
为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现 保荐机构已制定了现场检查的
16 场检查工作要求，确保现场检查工作质量 相关工作计划，并明确了现场检
查工作要求
上市公司出现以下情形之一的，应自知道或应
当知道之日起十五日内或上海证券交易所要
求的期限内，对上市公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股 经核查，在持续督导期间，恒立
17 东、实际控制人及其关联人涉嫌资金占用； 液压未发生该等情况
（三）可能存在重大违规担保；（四）控股股
东、实际控制人及其关联人、董事、监事或者
高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）
资金往来或者现金流存在重大异常；（六）本

序号 项目 工作内容
所或者保荐人认为应当进行现场核查的其他
事项
督导公司募集资金的使用，关注
募集资金使用与公司公开披露
18 持续关注发行人募集资金的使用、投资项目的 用途是否一致，对募集资金存放
实施等承诺事项 和使用进行了专项核查，并出具
了 2023 年度募集资金存放与使
用情况的专项核查报告
二、上市公司信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监