杭州热电:杭州热电集团股份有限公司2023年年度股东大会资料

杭州热电集团股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料
2024 年 5 月

目 录

1、2023 年年度股东大会会议须知......- 2 -
2、2023 年年度股东大会议程 ...... - 5 -
3、关于<2023 年度董事会工作报告>的议案 ......- 7 -
4、关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案 ...... - 16 -
5、关于<2023 年年度报告及其摘要>的议案 ......- 20 -
6、关于公司 2023 年度财务决算和 2024 年度财务预算的议案... - 21 -
7、关于公司 2023 年度利润分配预案的议案......- 28 -8、关于公司 2023 年关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交
易的议案...... - 29 -
9、关于公司及控股子公司 2024 年度提供财务资助的议案......- 37 -10、关于公司 2023 年对外担保的执行情况及 2024 年度预计担保额度
的 议案...... - 42 -
11、关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案......- 47 -12、关于公司 2024 年度向银行申请授信额度及相关授权的议案- 50 -13、关于公司 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案- 51 -14、关于聘任 2024 年度审计机构暨变更会计师事务所的议案... - 53 -
15、关于修订<公司独立董事工作制度>的议案 ...... - 58 -
16、关于修订<公司对外担保管理制度>的议案 ......- 59 -
17、2023 年度独立董事述职报告...... - 60 -
杭州热电集团股份有限公司
2023 年年度股东大会会议须知
为维护投资者的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，确保本次股东大会的顺利进行，杭州热电集团股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）根据中国证监会《上市公司股东大会规则》《杭州热电集团股份有限公司章程》等有关规定，制定本会议须知，请出席股东大会的全体人员遵照执行：
一、本次股东大会按照法律、法规、有关规定和《杭州热电集团股份有限公司章程》的规定进行，请参会人员自觉维护会议秩序，防止不当行为影响其他股东合法权益。
二、参会股东及股东代表须按照本次股东大会通知（详见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《杭州热电集团股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》）中规定的时间和登记方法携带身份证明（股东账户卡、身份证等）及相关授权文件办理会议登记手续及有关事宜。现场出席会议的股东及股东代表应于 2024 年
5 月 15 日下午 14：00 之前到达滨江区春晓路 529 号江南星座 2 幢 1
单元董事会办公室进行签到登记，并在登记完毕后，在工作人员的引导下进入会场安排的位置入座。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和股东代表人数及所持有表决权的股份总数后，未登记的股东和股东代表无权参加会议表决。
三、股东及股东代表要求在股东大会上发言，应按照会议通知的登记时间，向董事会办公室登记。股东及股东代表在会前及会议现场要求发言的，应到签到处的“股东发言签到处”登记，并通过书面方式
提交发言或质询的问题。股东及股东代表发言时应首先报告姓名及代表的股东和所持有的股份数，发言主题应与会议议题相关。每位股东及股东授权代表每次发言建议不超过三分钟，同一股东及股东授权代表发言不超过两次。除涉及公司商业机密、内幕信息外，公司董事、监事、高级管理人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东的问题。与本次股东大会议题无关或将泄漏公司商业机密以及可能损害公司、股东共同利益的质询，公司有权拒绝回答。全部回答问题的时间控制在 30 分钟以内。议案表决开始后,大会将不再安排股东发言。
四、股东大会表决采用现场投票与网络投票相结合的方式。股东及股东代表以其所持有的有效表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席现场会议的股东及股东代表在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示。网络投票的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权进行投票。
五、股东名称：法人股东填写单位全称，个人股东填写股东姓名。
六、表决完成后，请股东将表决票及时投入票箱或交给场内会务人员。
七、现场表决统计期间，安排两名股东代表计票和一名监事及一名律师监票，并由监票人当场宣布现场表决结果，本次会议最终表决结果需由现场和网络表决合并统计。公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，如同一表决权出现重复投票的，以第一次投票结果为准。
八、大会期间，全体参会人员应自觉维护会场秩序，确保大会的正常秩序和议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音、震动状
态。股东及股东代表参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会正常秩序。
九、为保证每位参会股东的权益，谢绝会议现场个人录音、拍照及录像，对干扰会议正常秩序、寻衅滋事或者侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门处理。
杭州热电集团股份有限公司
2023 年年度股东大会议程
会议方式：现场会议和网络投票相结合
现场会议时间：2024 年 5 月 15 日下午 14:00
现场会议地点：杭州市滨江区江南星座 2 幢 1 单元 6 楼
参会人员：公司股东及股东代表，公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师
会议议程：
（一）会议主持人介绍到会董事、监事、董事会秘书及列席会议的其他高级管理人员、见证律师以及其他人员
（二）会议主持人报告现场出席的股东及股东代理人人数及其代表的有表决权股份数量
（三）会议主持人宣布会议开始
（四）推选本次会议计票人、监票人
（五）与会股东逐项审议以下议案
1.《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》
2.《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》
3.《关于<2023 年年度报告及其摘要>的议案》
4.《关于公司 2023 年度财务决算和 2024 年度财务预算的议案》
5.《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》
6.《关于公司 2023 年关联交易执行情况及预计 2024 年度日常关联交易的议案》
7.《关于公司及控股子公司 2024 年度提供财务资助的议案》
8.《关于公司 2023 年对外担保的执行情况及 2024 年度预计担保额度的议案》
9.《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
10.《关于公司 2024 年度向银行申请授信额度及相关授权的议案》11.《关于 2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》
12.《关于聘任 2024 年度审计机构暨变更会计师事务所的议案》
13.《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
14.《关于修订<公司对外担保管理制度>的议案》
15.听取《2023 年度独立董事述职报告》。
（六）股东发言及公司董事、监事、高级管理人员回答股东提问
（七）现场投票表决
（八）休会、统计表决结果
（九）宣布表决结果
（十）见证律师宣读法律意见书
（十一）签署股东大会会议决议及会议记录
（十二）主持人宣布会议结束
议案一：
关于<2023 年度董事会工作报告>的议案
各位股东及股东代表：
2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是“十四五”战略规划承上启下的关键一年。公司董事会全体成员勤勉尽责，严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定，紧紧围绕公司发展战略，带领全体员工勠力同心、奋楫笃行，紧抓经济回升和行业发展的机遇，立足能源主责主业，提质增效，实现打基础和立长远有机结合，积极推进企业高质量发展，努力打造成为国内一流综合能源服务商。报告期，公司总体呈现稳中有进、稳中向好的发展态势。现将 2023 年度董事会工作情况报告如下：
一、2023 年度董事会工作情况
（一）夯实主责主业，推进提质增效稳增长
2023 年，公司始终坚持“稳增长、强基础、探新路、促改革、保生产、聚合力”，围绕公司三年行动计划，聚焦主责主业，进一步推进提质增效稳增长。一是夯实主责主业，经营业绩稳中有进。报告期内，公司充分发挥集团化管控优势，公司所属各级子企业做到守土有责，夯实传统热电基本盘，公司实现利润总额 3.36 亿元，同比增加9.61%。二是提质增效多点发力。公司通过进一步优化财务管理调整融资方式，降低融资成本；通过加强应收账款风险管控等层面的资金管理能力，提高资金使用效率；同时，通过原材料集中采购、节能技改等措施，推动公司进一步提质增效。报告期，公司营业成本为 28.90亿元，同比减少 12.25%。

（二）完善管理机制，持续提升公司治理水平
公司扎实推进国企改革，围绕上市公司治理准则不断完善体系、健全机制、规范运作，持续提升公司治理水平，努力打造成为高质量发展国有上市公司。一是推动董事会“全体系”管理机制不断健全。公司在规范证券事务运作，提升信息披露质量的基础上，不断完善了公司所属各级子企业全级次的三会管理运行机制，形成了“事前指导、事中支持、事后监督”的联动机制，加强了对公司所属各级子企业的管理，完善了董事会“全体系”内部治理机制。二是推动“人才强企”内部治理机制不断完善。公司在秉持打造市场化经营机制的同时，逐步构建市场化选人用人机制。报告期，公司制定实施《人才发展三年行动计划》，引进投资、风控等业务领域的各类人才，为公司可持续高质量发展提供人才保障。同时，公司继续推行经理层任期制和契约化管理，压实各端口的权责意识、管理意识、专业意识，以人为本，激发动力，促进内部治理完善，持续提升公司治理水平。
（三）深化科技赋能，助力公司转型升级
过去一年，在能源结构转型加快、能源技术创新屡获突破的大背景下，公司不断完善科技创新体系，深化科技赋能，为加快“绿色低碳转型”打下基础。一是积极推动科技赋能持续深化。报告期，公司制定实施《科技创新三年行动计划》，明确“高新申报、校企合作、成果转化”三大主线，建立研发中心，梳理研发项目，全年研发费用实现较大增长；同时，公司积极开展智慧热电建设，持续推进“信息中心募投项目”的实施，进一步提升公司数字化、智能化水平。二是积极推进绿色低碳转型。公司围绕“三位一体”的产业布局，积极推进临江资源综合利用项目、安吉天子湖燃煤耦合一般工业固废热电联产技
改项目、厂内分布式光伏等项目，不断探索实现减量化、无害化、资
源化利用，实现资源的综合利用；同时，公司积极寻找绿色能源投资
项目，力求能源转型升级。
（四）完善风险防控体系，筑牢安全基础
公司牢固树立安全发展理念，压紧压实安全责任，不断完善运营
体系，以管理赋能公司发展，筑牢安全基础。一是优化运营体系，确
保管理安全。公司以发展为出发点，以效率优先、机构精简为原则，
以专业化、精细化管理为导向，从职能定位、机构设置、人员配置等
方面进行重塑，进一步突出战略管理、投资拓展、企业运营、风险控
制等核心职能。二是加强风险防控体系，确保经营安全。公司在内控
建设方面，形成“废立改”清单。截至报告期末，公司内部已制订或修
订薪酬绩效、投资拓展、科技创新、风险控制等管理制度 55 项，进
一步健全内控体系建设。三是巩固安全基础，确保生产安全。公司严
格落实“三管三必须”，以“时时放心不下”的责任感抓好安全生产，坚
守安全底线，扛牢能源安全保供首位职责。报告期，公司未发生一般
及以上安全生产事故，确