天风证券:天风证券股份有限公司第四届监事会第十六次会议决议公告

证券代码：601162 证券简称：天风证券 公告编号：2024-012号
天风证券股份有限公司
第四届监事会第十六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十六次会议于2024年4月19日向全体监事发出书面通知，于2024年4月29日在湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼3楼会议室以现场和通讯相结合的方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决监事4名，实际参与表决监事4名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：
一、审议通过《2023年度监事会工作报告》
本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
二、审议通过《2023年年度报告》
监事会认为，公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司2023年度的经营结果和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。
本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2023年年度报告》。
本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
三、审议通过《2023年度环境、社会及公司治理报告》
本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023年度环境、社会及公司治理报
告》。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
四、审议通过《2023年度财务决算报告》
本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
五、审议通过《2023年度利润分配方案》
经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：2023年度归属于母公司
股东的净利润为30,718.38万元，基本每股收益为0.04元，母公司净利润为-
27,650.80万元。
根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》及中国证券监督管理委员会证监机构字[2007]320号的规定，上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据且证券公司可供分配利
润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配。
截至2023年12月31日,母公司期末可供分配利润为3,857.30万元，其中包含累计公允价值变动收益59,137.53万元，剔除公允价值变动收益后，母公司期末可供分配利润中可进行现金分配的金额为负数，公司不具备实施现金分红的条件，因此本年度公司拟不进行利润分配。
本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
六、审议通过《内部控制审计报告》
本议案具体内容详见公司于同日披露的《内部控制审计报告》。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
七、审议通过《2023年度内部控制评价报告》
本议案具体内容详见公司于同日披露的《2023年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
八、审议通过《2023年度投资银行类业务内部控制有效性评估报告》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
九、审议通过《2023年度反洗钱工作专项审计报告》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。

十、审议通过《关于确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的议案》
本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于确认2023年度日常关联交易及预计2024年度日常关联交易的公告》。
本议案尚需提交2023年年度股东大会审议。
表决结果：公司关联监事韩辉、余皓回避表决，赞成【2】人；反对【0】人；弃权【0】人。
十一、审议通过《2023年度风险管理工作报告》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
十二、审议通过《2023年度风险控制指标监控报告》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
十三、审议通过《关于审议公司2024年度一级风险限额的议案》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
十四、审议通过《2024年度风险偏好及容忍度一级风险限额管理方案》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
十五、审议通过《2023年度合规报告》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
十六、审议通过《2023年度反洗钱工作情况报告》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
十七、审议通过《2023年度廉洁从业管理情况报告》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
十八、审议通过《关于公司高级管理人员2023年度已发放报酬总额的议案》
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
十九、审议通过《关于公司监事2023年度已发放报酬总额的议案》
鉴于本议案中监事的薪酬与所有监事利益相关，基于谨慎性原则，全体监事回避表决，直接提交公司2023年年度股东大会审议。
二十、审议通过《2024年第一季度报告》
监事会认为，公司2024年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；报告内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的要求，所包含的信息能够从各个方面真实地反映出公司
2024年第一季度的经营结果和财务状况等事项；未发现参与报告编制和审议的人员有泄密、违规行为。
本议案具体内容详见公司于同日披露的《2024年第一季度报告》。
表决结果：赞成【4】人；反对【0】人；弃权【0】人。
二十一、审议通过《关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期的议案》
本议案尚需提交2024年第二次临时股东大会审议。
表决结果：公司关联监事韩辉回避表决，赞成【3】人；反对【0】人；弃权【0】人。
特此公告。
天风证券股份有限公司监事会
2024 年 4 月 30 日