广东建工:广东省建筑工程集团股份有限公司董事会风险管理委员会议事规则(2024年4月29日修改)

广东省建筑工程集团股份有限公司
董事会风险管理委员会议事规则
第一章 总 则
第一条 为加强广东省建筑工程集团股份有限公司（以
下简称“公司”）风险管理，建立健全风险管理运行机制，提高公司风险预防和控制能力，保障公司合法合规经营、安全稳定运行，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件以及广东省国有资产监督管理委员会《关于省属企业全面推行风险管理和内部控制工作的通知》《公司章程》等有关规定，公司设立董事会风险管理委员会，并制定本议事规则。
第二条 董事会风险管理委员会是董事会依据《公司章
程》设立的专门工作机构，根据董事会授权，全面负责公司的风险管理工作。
第三条 董事会风险管理委员会在董事会领导下开展工
作，对董事会负责并报告工作，风险管理委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定履行职责，不受公司任何其他部门和个人的干预。
第二章 人员组成
第四条 风险管理委员会由董事长、一名董事和一名独
立董事组成，董事长担任召集人。

第五条 风险管理委员会除召集人以外的其他两名委员
由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第六条 风险管理委员会委员全部为公司董事，其在委
员会的任职期限与其董事任职期限相同，连选可以连任。期间如有委员因辞职或其他原因不再担任公司董事职务，其委员资格自其不再担任董事之时自动丧失。董事会应根据《公司章程》及本规则增补新的委员。
第七条 风险管理委员会委员在任期届满以前，除非出
现法律、法规和规范性文件以及《公司章程》所规定的不得任职的情形，否则不得被无故解除委员职务。
第八条 风险管理委员会因委员辞职或免职或其他原因
而导致成员人数少于三名时，公司董事会应尽快选举补足委员人数。
第九条 法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》
中关于董事义务的规定适用于风险管理委员会委员。
第三章 职责权限
第十条 风险管理委员会的主要职责权限：
(一)提交全面风险管理年度报告；
(二)审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；
(三)审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；
(四)审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计
综合报告；
(五)审议风险管理组织机构设置及其职责方案；
(六)办理董事会授权的有关全面风险管理的其他事项。
第十一条 风险管理委员会对董事会负责，委员会形成
的决议和提案提交董事会审议决定。
第四章 会议的召集与召开
第十二条 风险管理委员不定期召开会议。
第十三条 二分之一以上独立董事、全体董事三分之一
以上董事、风险管理委员会委员可提议召开风险管理委员会临时会议。风险管理委员会召集人无正当理由，不得拒绝前述董事、委员提出的开会要求。
第十四条 风险管理委员会会议以现场召开为原则。在
保证全体参会董事能够充分沟通并表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
第十五条 召集人召集和主持风险管理委员会会议。召
集人不能履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；召集人不能履行职责，也不指定其他委员代行其职责的，其他两名委员可协商推选其中一名委员代为履行召集人职责。
第十六条 风险管理委员会会议于会议召开前2日（包括
通知日，不包括开会当日）发出会议通知。经风险管理委员会全体委员一致同意，可豁免前述通知期限要求。
第十七条 风险管理委员会会议通知包括以下内容：
（一）会议召开日期和地点；

（二）会议期限；
（三）事由及议题；
（四）会议联系人及联系方式；
（五）会议通知的日期。
第十八条 风险管理委员会会议可采用传真、电话、电
子邮件、专人送达、邮件或其他快捷方式进行通知。
第五章 议事与表决程序
第十九条 风险管理委员会应由2/3以上的委员出席方
可举行。公司其他董事、高级管理人员或相关责任人员可以列席委员会会议。
第二十条 风险管理委员会委员可以亲自出席会议，也
可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。风险管理委员会委员委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应向会议召集人提交授权委托书，该授权委托书应不迟于会议表决前提交给会议召集人。
第二十一条 授权委托书应至少包括以下内容：
（一）委托人的姓名；
（二）被委托人的姓名；
（三）委托代理事项；
（四）分别对列入会议议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指示，以及未作具体指示时,被委托人是否可以按自己的意思表决的说明；
（五）委托人签名和签署日期。

第二十二条 风险管理委员会委员既不亲自出席会议，
亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会议，连续两次不出席会议的，视为不能适当履行其职权，公司董事会可以撤销其委员职务。
第二十三条 风险管理委员会所作决议应经全体委员的
过半数通过方为有效，风险管理委员会委员每人享有一票表决权。
第二十四条 出席会议的委员应本着认真负责的态度，
对议案进行审议并充分表达个人意见，委员对其个人的投票表决承担责任。
第二十五条 风险管理委员会召开会议审议议案时采取
集中审议、依次表决的方式：所有与会委员先对全部议案进行审议，再依照议案审议顺序对议案进行逐项表决。
第二十六条 风险管理委员会认为必要时，可以邀请与
会议议案有关的其他人员列席会议介绍情况或发表意见，但除风险管理委员会委员以外的其他人员对议案没有表决权。
第二十七条 风险管理委员会会议的表决方式为书面投
票表决。
第六章 会议记录和会议决议
第二十八条 风险管理委员会应根据会议的表决结果，
制作单独的会议决议。
第二十九条 与会委员应对会议记录和会议决议签字确
认。与会委员如对会议记录或决议所载事项有不同意见的，
可以在签字时作出书面说明。
第三十条 风险管理委员会的出席人员和列席人员均对
会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第三十一条 会议记录和会议决议由公司证券部保存，
保存方式和年限参照董事会文件的保存方式和年限。
第七章 附 则
第三十二条 本议事规则自董事会审议通过之日起执行。
第三十三条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、
法规和《公司章程》的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第三十四条 本议事规则解释权归属公司董事会。
2024年4月29日