方正证券:2023年年度股东大会会议资料

方正证券股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议资料
2024 年 5 月 30 日·北京

会议议程
现场会议时间：2024 年 5 月 30 日 14:20
现场会议地点：北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A
座 19 层会议室
一、宣布会议开始
二、宣布出席现场会议的股东人数、代表股份数
三、推举计票人、监票人
四、审议议案
五、股东提问，董事、监事、高管人员回答股东提问
六、投票表决
七、休会（等待网络表决结果，工作人员统计表决结果）
八、宣布表决结果
九、律师宣布法律意见书
十、宣布会议结束

方正证券股份有限公司
2023年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利召开，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、公司《章程》和《股东大会议事规则》等规定，特制定股东大会会议须知如下：
一、本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》和公司《章程》的规定，认真做好召开股东大会的各项工作。
二、股东大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益、确保大会的正常秩序和议事效率为原则，依法行使权利，认真履行义务。大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
三、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除参加会议的股东及股东代理人（以下统称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董事会、监事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场，对于干扰大会秩序、侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
股东大会主持人可要求下列人员退场：无资格出席会议者；扰乱会场秩序者；衣着不整有伤风化者；携带危险物品者；其他必须退场的人员。上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可采取必要措施使其退场。
会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体股东的合法权益，保障大会的正常秩序。
四、在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。
五、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东要求在股东大会上发言，应于股东大会召开日会议开始前在签到处的“股东发言登记处”登记，并填写《股东发言登记表》。登记发言一般以10人为限，发言顺序按照登记时间先后安排。
每一股东发言不超过2次，每次发言原则上不超过2分钟。股东发言时应首先报告姓名或代表的股东和所持有的股份数，发言内容应围绕本次大会所审议的议案，并尽量简明扼要。对无法立即答复或说明的事项，公司可以在会后或者确定
的日期内答复。
议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
六、本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合方式召开。网络投票平台及投票方法详见本公司于2024年5月7日披露的《关于召开2023年年度股东大会的通知》。
七、公司聘请律师事务所执业律师列席本次股东大会，并出具法律意见。
八、本次会议由股东代表、监事代表和律师进行议案表决的计票与监票工作。
九、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿和接送等事项，以平等对待所有股东。

目 录

议案 1：2023 年度董事会工作报告 ...... 5
议案 2：2023 年度独立董事述职报告 ...... 12
议案 3：2023 年度监事会工作报告 ...... 28
议案 4：2023 年度财务决算报告 ...... 32
议案 5：2023 年年度报告 ...... 39
议案 6：2023 年度利润分配方案 ...... 40
议案 7：2023 年度董事绩效考核及薪酬情况的专项说明 ...... 41
议案 8：2023 年度监事绩效考核及薪酬情况的专项说明 ...... 44
议案 9：2023 年度高级管理人员履职、薪酬及考核情况的专项说明 ...... 46
议案 10：关于聘任 2024 年度审计机构的议案 ...... 49
议案 11：关于确认 2023 年度日常关联交易金额及预计 2024 年度日常关联交易金
额的议案 ...... 50
议案 12：关于向各金融机构申请同业授信额度的议案 ...... 54
议案 13：关于修订公司《独立董事工作制度》的议案 ...... 55
议案 14：关于授权董事会决定 2024 年中期分红方案的议案 ...... 81
议案 15：关于修订公司《章程》的议案 ...... 82
议案 1：2023 年度董事会工作报告
各位股东：
公司编制了《2023 年度董事会工作报告》，具体内容详见附件。
敬请各位股东审议。
附件：方正证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告
董 事 会
议案 1 附件：
方正证券股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
2023 年，公司按照有关法律法规的规定和相关监管要求，完善公司治理结
构，健全治理制度，提升公司整体治理水平。董事会对股东大会负责，充分发挥科学决策和战略管理作用，推动公司经营管理目标达成。
一、2023 年总体经营情况
2023 年是公司成立 35 周年，公司按照年初确定的“快速发展、高效经营、扬长补
短”的经营方针，以“做大利润、提升价值”为目标，践行国家战略、服务实体经济，稳步推进各项经营管理工作，实现净利润五年连增，资产负债结构持续优化，经营效率大幅提升，公司价值增幅行业领先，具体情况如下：
一是营业收入相对稳定，盈利能力持续强化。2023 年，公司实现营业收入 71.19
亿元，实现净利润 22.48 亿元，同比增长 2.05%，创 7 年新高，净资产收益率 4.88%。
二是资产负债结构优化，财务杠杆持续回升。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总
资产 2,224.42 亿元，较上年末增长 22.48%；净资产 460.91 亿元，较上年末增长 5.05%；
公司融资成本从上年的 3.66%下降至 3.14%，创历史新低；财务杠杆倍数上升至 3.69，资产负债结构进一步优化。
三是业务发展可圈可点，规模份额收入再上升。财富与机构业务的佣金收入份额、两融余额及息费收入份额双提升，产品代销收入排名重返历史高位，财富管理收入占公司营业收入比例升至 24%。期货业务，客户权益规模近 300 亿元，客户权益规模份额持续增长，手续费收入份额保持稳定。投资与交易业务，资产规模持续提升，配置策略得当，业绩贡献逐年增长。股权投资业务，“募投管退”良性循环，规模收入高速增长，方正和生投资管理的私募股权基金规模超 190 亿元，管理费收入持续增长。方正富邦基金管理的公募基金资产规模超 600 亿元，营业收入稳步增长，在 2022 年实现盈利后，2023 年净利润再创新高。
四是提质增效成果显著，经营效率大幅提升。2023 年公司提出了“凝心聚力，提质增效”，在提升发展质量同时，向资本要效率、向管理要效率、向资产要效率，向
协同要效率。经过一年努力，公司实现资本扩表，成本管理优化，人均创利提升，科技赋能广泛，运营向数字化转型，风险合规稳健，监管分类评价连续 6 年维持较高评级。
五是公司价值增幅领先，美誉度不断提高。公司价值较上年末提升 26%，居行业前列；公司投资者关系管理再上新台阶，年报业绩说明会成为行业标杆，荣获上市公司 2022 年报业绩说明会最佳实践。公司及子公司也频频获业内重磅奖项，如公司荣获 2023 券商价值榜年度证券公司、零售经纪商君鼎奖，子公司方正和生投资荣获中国最佳券商私募基金子公司 TOP10、方正中期期货荣获中国最佳期货公司等。
二、2023 年董事会主要工作情况
2023 年，公司董事会共召开 8 次会议，审议并通过议案 51 项；召集 5 次股东大
会，向股东大会提交议案 31 项。公司董事会 5 个专门委员会召开会议 22 次，审议并
通过议案 48 项。公司董事会及各专门委员会依据相关法律法规、公司《章程》等各项会议规则履行职责，重点开展了以下工作：
（一）完善治理架构，提升公司治理
1.补选董事及换届选举
2022 年底，公司部分董事、独立董事辞职，2023 年 1 月，公司召开 2023 年第一
次临时股东大会补选李岩先生、宋洪军先生和张路先生为公司第四届董事会董事，补
选林钟高先生为公司第四届董事会独立董事，并于 2023 年 2 月 17 日召开第四届董事
会第二十七次会议补选董事会专门委员会委员，确保公司治理结构完善，保持董事会规范运作。
2023 年 6 月，公司董事会召集公司 2023 年第三次临时股东大会选举了第五届董
事会成员，并于同日召开第五届董事会第一次会议，选举施华先生为公司董事长，并选举了董事会下设各委员会成员、批准了各委员会主任委员，具体如下：
董事会专门委员会名称 成员名单
战略发展委员会 施华（主任委员）、何亚刚、宋洪军、张路、柯荣富
风险控制委员会 施华（主任委员）、张忠民、曹诗男
审计委员会 林钟高（主任委员）、施华、曹诗男
提名委员会 柯荣富（主任委员）、何亚刚、林钟高

薪酬与考核委员会 曹诗男（主任委员）、李岩、柯荣富
2.聘任高级管理人员
2023 年 2 月，公司第四届董事会第二十七次会议聘任李岩先生为执行委员会委
员、副总裁、财务负责人、董事会秘书；第四届董事会第二十八次会议聘任孙斌先生兼任首席风险官，聘任袁玉平先生为公司执行委员会委员、副总裁，任期与第四届董事会一致。
因分工调整，公司执行委员会委员、首席风险官孙斌先生不再兼任合规总监。2023年 5 月，公司第四届董事会第三十次会议聘任曹玉海先生为执行委员会委员、合规总监，任期与第四届董事会一致。经湖南证监局确认无异议，曹玉海先生于 2023 年 5月 25 日，正式履任公司合规总监。
2023 年 6 月，公司第五届董事会第一次会议聘任了新一届高级管理人员：何亚刚
先生为执行委员会委员、总裁；李岩先生为执行委员会委员、副总裁、财务负责人、董事会秘书；孙斌先生为执行委员会委员、首席风险官；吴珂先生、姜志军先生、袁玉平先生、徐子兵先生、崔肖先生为执行委员会委员、副总裁；曹玉海先生为执行委员会委员、合规总监；曲浩先生为首席信息官；熊郁柳女士为副总裁。上述高级管理人员任期与第五届董事会一致。
（二）执行现金分红政策，持续进行现金分红
按照公司《章程》规定，在弥补上一年度亏损、提取相应公积金和准备金后，公司可分配红利。在公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生时，公司在任何三个连续年度内以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
2023 年 5 月，公司 2022 年年度股东大会审议通过 2022 年度利润分配方案，公司
以总股本 8,232,101,395 股为基数，向股东派发公司 2022 年度红利，每 10 股派发现金
红利 0.12 元（含税），共计 98,785,216.74 元（含税）。公司自 2020 年度以来，已连续
三年实施现金分红，三年累计现金分红超 5 亿元。