川投能源:四川川投能源股份有限公司2023年度股东大会会议材料

四川川投能源股份有限公司
2023 年度股东大会
会议材料
2024 年 5 月

2023 年度股东大会文件目录
1. 2023 年度董事会工作报告；
2. 2023 年度监事会工作报告；
3. 2023 年度财务决算报告；
4. 2024 年度生产经营及财务预算报告；
5. 关于 2023 年度利润分配方案的提案报告；
6. 关于 2023 年年度报告及摘要的提案报告；
7. 关于 2024 年度公司本部融资工作的提案报告；
8. 关于变更会计师事务所及授权董事会确定审计费用的提案报告；
9. 关于修订《公司章程》及附件的提案报告；
10. 关于废止《独立董事制度》并新建《独立董事工作制度》的提案报告；
11. 关于修订《关联交易管理制度》的提案报告；
12. 关于增补十一届董事会独立董事的提案报告；
13. 关于增补十一届监事会监事的提案报告；
14. 关于增补十一届董事会董事的提案报告。

2023 年度股东大会
提案报告一
2023 年度董事会工作报告
各位股东:
2023 年是全面落实党的二十大精神开局之年，是全面建设社会主义现代化国家新征程起步之年。公司董事会严格按照中国证监会、上海证券交易所相关规章制度要求，认真履行《公司法》《公司章程》所赋予的职权，勤勉尽责地开展董事会各项工作，不断提升公司治理水平。在电力行业发展的新阶段、新格局之下，积极面对挑战、抢抓机遇，坚持效益优先，实现了科学发展、有序经营，有效维护了全体股东的合法权益。
现将 2023 年董事会工作情况以及 2024 年工作展望汇报如
下。
一、2023 年度经营成果
截至 2023 年 12 月 31 日，公司总资产 603.53 亿元，同比增
长 10.31%；归属于上市公司股东的净资产 370.92 亿元，同比增
长 9.69%；参控股总装机 3653 万千瓦；权益装机 1614 万千瓦，
同比增长 17.46%；总股本 45.80 亿股，总市值 692.52 亿元。
公司全年累计实现营业收入 14.82 亿元，同比增长 4.36%；
控股电力企业累计发电量 52.31 亿千瓦时，同比增长 9.37%; 实
现利润总额 45.65 亿元，同比增长 26.30%；归母净利润 44.00 亿
元，同比增长 25.17%。

二、2023 年重点事项
（一）勤勉尽责，充分发挥董事会职责
1.本年度公司召开股东大会、董事会会议情况
报告期内，公司共召集召开股东大会 2 次，审议提案报告 30
个。公司董事会严格按照《董事会议事规则》和股东大会授权，执行股东大会的意志，督促股东大会决议的执行。
报告期内，公司董事会共召开 12 次董事会会议（其中现场
结合通讯方式 2 次，通讯方式 10 次），审议提案报告 49 个。董
事会严格遵照《公司法》、《证券法》等法规制度及《公司章程》相关规定，充分发挥董事会职能，对各项提案审慎审议，依法依规作出科学决策，维护了公司利益和全体股东权益。
2.独立董事履职情况
董事会高度重视独立董事作用的充分发挥，独立董事在任职期间按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》等规章制度，勤勉尽职地及时了解公司的生产经营信息，按时出席公司董事会及股东大会会议,勤勉、审慎、认真、忠实地践行独立董事义务、履行独立董事职责，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益不受损害，充分发挥了独立董事在公司治理中的重要作用。
3.董事会各专门委员会的工作情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名及薪酬与考核委员会三个专门委员会，公司制定了相应的制度规范各专业委员会的运作。报告期内，董事会专门委员会共召开 13 次会议，审议提案报告 37 个。

公司召开 2022 年年度股东大会增补吴晓曦先生为董事并召开十一届十九次董事会选举其为董事长。
根据独立董事任期不得超过六年的规定，王秀萍女士辞去第十一届董事会独立董事、审计委员会主任、提名及薪酬与考核委员会委员职务。根据相关规定，王秀萍女士的辞职将在公司本次召开年度股东大会选举产生新任独立董事后生效。
（二）优化治理，夯实法治基石
公司董事会及时学习掌握新颁布的证券法规政策，积极参加监管部门组织的培训交流，及时掌握市场动向、政策变化、监管动态、投资者关注等信息。报告期内，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关规定和要求，以及《上市公司独立董事管理办法》的相关要求，结合公司的实际情况，对《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》进行修订。以落实董事会职权为契机，新建《对外捐赠管理办法》，修订《对外担保管理制度》，进一步优化和完善了公司治理的制度。
（三）依法信披，传递公司价值
公司忠实履行上市公司信息披露义务，保障广大投资者的知情权。报告期内，董事会进行了 167 次信息披露；涉及信披字数
约 200 万字。其中有编号公告 101 个，非公告上网材料 62 个，
定期报告 4 个。完成 10 次，共计 257 人次内幕信息知情人填报
工作，树立了健康发展、对投资者负责的市场形象。
资者关系管理工作。报告期内，公司接听投资者来电 835 次，回答问题 1300 余个；网络回答投资者问题 42 个；接待投资者现场
调研 49 人次，线上调研 20 余次，涉及 20 多家机构投资者；参
加投资者交流会活动 3 次。公司不断听取资本市场建议，向投资者展现管理有效、业绩优良的形象。
公司多年优秀的的企业形象得到了社会与业内的广泛认可。报告期内，公司获得了中国上市公司协会“2023 上市公司董办优秀实践案例”评选优秀实践案例；中国证券报“第二十五届上市公司金牛奖·2022 年度金信披奖”；证券时报第十七届中国上市公司价值评选“主板上市公司价值 100 强”。
（四）科学决策，坚持高质量发展
一是水电优势产业奋发有为。在建重点项目强力推进，银江大桥主体合龙且两岸接驳道路整体完工。有序推进“一江一河”开发，向雅砻江、大渡河公司注入资本金 11.16 亿元，孟底沟水电、扎拉山光伏正式开工，卡拉、双江口、两河口混合抽蓄等工程加快建设，柯拉一期光伏、腊巴山风电顺利投产发电，道孚抽蓄核准，国家重点“水风光储”一体化清洁能源基地建设蹄疾步稳。此外，全面完成国能大渡河 10%股权收购，新增权益装机 117万千瓦。
二是新兴竞取产业奋勇争先。控股抽蓄项目重大突破，成功中标宜宾屏山 120 万千瓦抽水蓄能电站控股开发权，并签订投资协议，一举实现抽蓄领域和自主开发百万千瓦级能源项目“双破题”。此外公司收购广西融安公司 51%股权，新增控股光伏装机
三是扩能增产光缆制造业。增资乐飞光电 2886 万元完成产能提升，新建投产 1000 万芯公里光缆生产线，不断加速新产品、新材料、新工艺向智能化、绿色化、融合化转型升级。
四是可转债提前赎回。根据市场和公司转债实际情况，决策行使可转债提前赎回权，从而促进了转债全面转股。降低了公司财务成本，优化了资产结构，向市场传递了对公司未来发展的信心，提升了公司信誉度和稳健性。
（五）信守承诺，共享企业发展成果
报告期内，在《川投能源未来三年（2023-2025）股东回报规划》的指导下，每 10 股派发现金红利 4.00 元（含税），共计17.84 亿元（含税），占当年归属于母公司净利润的 50.76%。连续八年现金分红比例保持在合并归属于母公司净利润的30%以上，现金分红绝对值和净利润占比均保持了持续稳定。公司以实际行动回馈了全体股东的支持和期待，并将继续稳定发展业务，得到了广大股东的认可，2023 年度市值再上一个百亿台阶。
三、2024 年度工作展望
2024 年是新中国成立 75 周年，是实施“十四五”规划的关
键一年，公司董事会将坚持全部精力向主责主业集中、全部资源向提质增效发力，持续做强做优做大清洁能源产业，不断提高核心竞争力、增强核心功能，统筹推动质的有效提升和量的合理增长，奋力争创川投能源高质量发展新亮点。
1.抓好股东服务，实现互利共赢
公司董事会高度重视股东的权益保护和服务工作，将持续维护与各类股东的良好关系，保障股东合法权益，尊重利益相关方
诉求，切实提升公司整体价值。进一步优化信息披露工作，以严谨的态度为公司股东提供真实、准确、完整的信息。要继续广泛开展形式多样的投资者活动，塑造和维护良好的市场形象，让广大股东共享公司成长带来的丰厚回报。
2．提升管理效能，优化公司治理
公司将持续高度关注监管规则变化，不断完善制度体系建设，稳健经营，全面提高对风险的控制和处置能力。深入推进合规体系建设，及时对内部制度进行相应修订，确保公司治理的合法合规，全面提升公司依法治理水平。
3.把握历史机遇，增强发展后劲
公司要把握清洁能源发展趋势，积极践行国家“双碳”战略，在优质资源获取上争取主动，充分发挥公司的专业优势、资金优势、信用优势，抢抓构建新型能源体系发展机遇。同时巩固良好经营态势和主业竞争优势，持续聚焦主责主业，扎实推进改革发展，开拓进取、求真务实，以更加优良的业绩回报全体股东！
请各位股东审议。
2024 年 5 月 17 日
2023 年度股东大会
提案报告二
2023 年度监事会工作报告
各位股东：
2023 年，川投能源监事会从切实维护公司利益和广大股东权益出发，严格依照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，认真履行监事会职责，依法行使职权，为公司规范运作管理和健康可持续发展发挥了保驾护航作用。监事会成员在报告期内均以现场或通讯方式出席了公司历次监事会会议，对公司依法治企、关联交易、财务规范运作等情况进行了有效监督。
现将公司 2023 年度监事会工作情况和 2024 年度工作计划
汇报如下：
一、监事变动情况
2023 年 4 月 19 日，王静轶女士因工作原因辞去公司第十一
届监事会监事职务。2023 年 5 月 18 日，公司召开 2022 年度股
东大会选举叶光明先生为第十一届监事会监事。2023 年 12 月 27日，郑世红女士因到龄退休辞去公司第十一届监事、监事会主席职务。
二、监事会 2023 年日常工作情况
2023 年，监事会共召开 12 次监事会会议，其中以现场方式
召开 1 次，现场结合通讯方式 1 次，通讯方式 10 次；审议各类
提案共 45 项；列席股东大会 2 次，列席现场与通讯方式结合董事会 2 次，通讯董事会 10 次。报告期内，监事会对公司重大经营决策、重大资产收购、重大投融资的决策过程进行监督，对公司定期报告进行审核并提出意见，保证了公司高效治理，依法运行。
三、监事会对 2023 年度公司有关事项的审核意见
（一） 监事会对公司依法运作的审核意见
报告期内，监事会列席历次股东大会和现场董事会，审阅了董事会的所有议案，对董事会、股东大会召开程序和决策程序，各项提案的执行情况，各项规章制度的落实情况，董事和高管职业行为进行全程监督。
监事会认为：公司严格实行“三会”治理，管理层在股东大会、董事会的授权下规范运作，领导公司各级组织依法开展经营管理活动，相关决策程序符合法律法规及《公司章程》的规定，未发现公司董事及高级管理人员在履职过程中存在违反法律法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）监事会对检查公司财务情况的审核意见