*ST保力:华源证券股份有限公司关于保力新能源科技股份有限公司2023年度持续督导跟踪报告

华源证券股份有限公司
关于保力新能源科技股份有限公司
2023 年年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华源证券股份有限公司 被保荐公司简称：保力新、*ST 保力
保荐代表人姓名：赖昌源 联系电话：010-57672165
保荐代表人姓名：任东升 联系电话：010-57672165
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2023 年现场查询 2 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前审阅会议议案
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是

现场检查关注事项主要为触发财务类强制退市风险
警示、触发交易类强制退市风险警示、公司 2023 年
财务报表被出具保留意见审计报告，保留意见涉及
事项尚未消除、股东未及时足额履行业绩补偿承诺、
暂时用于补充流动资金的募集资金无法按期归还的
风险、诉讼事项。详见公司于巨潮资讯网披露的《华
源证券股份有限公司关于保力新能源科技股份有限
公司 2023 年持续督导定期现场检查报告》。
公司整改情况如下：
1、公司已就同时触发对股票交易实施退市风险警示
和其他风险警示情形（公司股票交易自 2024 年 4 月
29 日起被实施退市风险警示和其他风险警示，股票
简称由“保力新”变更为“*ST 保力”）、触发交易
类强制退市风险及时发布了风险提示性公告，提示
投资者注意投资风险；
2、公司将积极实施降本增效，加强生产经营管理和
费用控制，开拓新市场，努力提升公司经营业绩，改
善公司盈利能力；
3、积极化解保留意见审计报告所涉及事项可能给公
司带来的不利影响，尽快消除相关问题及其影响；
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 4、针对公司控股股东常德新中喆企业管理中心（有
限合伙）（以下简称：常德新中喆）重整业绩补偿事
项，截至承诺履行期满，公司实际收到 8,200 万元
现金补偿。公司将持续督促业绩补偿数额及剩余补
偿支付计划的抓紧落实，并按照相关规定督促业绩
承诺人严格遵守业绩承诺；目前公司董事会已审议
同意拟通过向常德新中喆起诉的方式，要求其履行
业绩补偿承诺；针对公司股东李瑶重大资产重组业
绩承诺及补偿事项，因其自身债务负担沉重，已成为
多起案件中的失信被执行人，承诺履行存在不确定
性。公司将继续通过包括但不限于申请仲裁、执行等
合法途径清收李瑶对公司负有的对公司剩余的补偿
义务；
5、为防范暂时用于补充流动资金的募集资金无法按
期归还的风险，公司拟通过加大销售回款、催收股东
业绩补偿款等方式回笼资金；
6、对于涉诉案件中公司及子公司作为原告的案件，
公司将积极采取诉讼、财产保全等法律途径维护公
司的合法权益，加强相关款项的回收工作，减少坏账
损失。对于公司及子公司作为被告涉及的诉讼案件，
公司将积极应诉，妥善处理，依法保护公司及广大投
资者的合法权益。
6、发表专项意见情况

（1）发表专项意见次数 10 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
1、公司触发财务类强制退市及交易类强制退市的风
险警示；
2、审计机构出具保留意见审计报告，保留意见涉及
事项尚未消除；
（1）是否存在需要关注的事项 3、公司股东业绩补偿承诺履行；
4、公司暂时用于补充流动资金的募集资金无法按期
归还风险；
5、公司经营业绩持续亏损，持续经营能力存在重大
不确定性；
6、诉讼事项。
1、公司 2023 年度营业收入低于 1 亿元，净利润为
负，触发财务类强制退市的