秋田微:国信证券股份有限公司关于深圳秋田微电子股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国信证券股份有限公司
关于深圳秋田微电子股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”、“保荐机构”）作为深圳秋田微电子股份有限公司（以下简称“秋田微”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对秋田微 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳秋田微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]10 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，每股面值1.00 元，每股发行价格为人民币 37.18 元，募集资金总额为人民币 743,600,000.00元，扣除发行费用人民币（不含税）49,768,867.92 元，实际募集资金净额为人民
币 693,831,132.08 元，其中超募资金人民币 19,683.73 万元。募集资金已于 2021
年 01 月 22 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情况已由天健会计师事务所
（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 01 月 25 日出具“天健验[2021]3-2 号”《验
资报告》，确认募集资金到账。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分别与各开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况及结存情况如下：
单位：人民币元
序 项目 截至期末累计投入金额 本报告期投入金额
号 (2023 年 12 月 31 日) （2023 年）
1 募集资金净额 693,831,132.08 -
2 减：对募投项目的累计投入 174,101,427.33 24,039,890.41
3 银行手续费 8,842.87 3,567.56

4 加：利息收入及理财收益 40,885,331.24 11,504,260.19
5 截至 2023 年 12 月 31 日专户余额 560,606,193.12 -
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《深圳证券交易所上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和中国证监会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《深圳秋田微电子股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，公司及子公司设立了募集资金专项账户（以
下简称“专户”）。公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于 2021 年 01 月 28
日与中国银行股份有限公司深圳龙岗支行、于 2021 年 02 月 18 日与中国建设银
行股份有限公司深圳龙岗支行签订了《募集资金三方监管协议》，赣州市秋田微
电子有限公司连同保荐机构国信证券股份有限公司于 2021 年 02 月 18 日分别与
中国建设银行股份有限公司赣州开发区支行及中国银行股份有限公司深圳龙岗支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，上述银行专户的情况如下：
序号 开户行名称 账户名称 银行账户 募集资金专户 募集资金用
余额（元） 途
中国银行股 深圳秋田微
1 份有限公司 电子股份有 756274480553 4,029,649.55 总账户、超
深圳公园大 限公司 募资金
地支行
2 中国建设银 深圳秋田微 44250100005700004 11,158,464.09 研 发 中 心
行股份有限 电子股份有 819 建设项目

公司深圳龙 限公司
岗支行
中国建设银 赣州市秋田 触 控 显 示
3 行股份有限 微电子有限 36050181016400000 3,232,520.95 模 组 赣 州
公司赣州开 公司 776 生 产 基 地
发区支行 项目
新 型 显 示
中国银行股 赣州市秋田 器 件 建 设
4 份有限公司 微电子有限 769274558081 2,185,558.53 及 电 子 纸
深圳公园大 公司 模 组 产 品
地支行 生 产 线 项
目
中国建设银 深圳秋田微 理 财 产 品
5 行股份有限 电子股份有 44250100005700004 540,000,000.00 （ 结 构 性
公司深圳龙 限公司 819 存款）
岗支行
合计 560,606,193.12 -
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
2023 年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
基于对未来发展战略及业务整体布局优化的考虑，提高募集资金使用效率，
公司于 2023 年 04 月 19 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十
六次会议，2023 年 05 月 11 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于部分
募投项目变更实施地点、实施方式并调整内部投资结构及募投项目延期的议案》，同意对募投项目“研发中心建设项目”的实施地点进行调整。同时，由于募投项目“研发中心建设项目”的实施地点将进行变更，基于公司自身发展战略和业务开展特性的考虑，相应调整“研发中心建设项目”的实施方式。具体变更情况如下：
研发中心建设项目 变更前 变更后
实施地点 深圳市龙岗区园山街道荷坳金源工业区 深圳市龙岗区园山街道（宗地号为
G08406-0133 的土地）
实施方式 深圳租赁与装修厂房建设 深圳产业基地自有厂房建设

由于公司拟对“研发中心建设项目”的实施地点、实施方式进行变更，为了保障募投项目的顺利实施，进一步提高募集资金使用效率，公司综合考虑市场、行业环境的变化及公司实际情况，在项目投资总额不变的前提下同步调整“研发中心建设项目”的内部投资结构，以更好地推进募投项目的实施。具体情况如下：
调整前 调整后
工程或费用名称 投资估算金额 工程或费用名称 投资估算金额
（万元） （万元）
1 建设投资 4,093.16 1 建设投资 4,093.16
1.1 软硬件设备投资 3,334.45 1.1 软硬件设备投资 3,334.45
1.1.1 新增设备投入 2,788.68 1.1.1 新增设备投入 2,788.68
1.1.2 新增软件投入 545.77 1.1.2 新增软件投入 545.77
1.2 场地投入 639.50 1.2 场地投入 495.50
1.2.1 场地租赁 144.00 1.2.1 场地租赁 -
1.2.2 装修费用 495.50 1.2.2 装修费用 495.50
1.3 预备费 119.22 1.3 预备费 263.22
项目总投资