渝三峡Ａ:独立董事2023年度述职报告(宋蔚蔚)

独立董事2023年度述职报告
本人宋蔚蔚作为重庆三峡油漆股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》《独立董事工作制度》及有关法律、法规、规章等的规定，谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事的职责，充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度的履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
宋蔚蔚：女，1975 年生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士，注册会计
师。历任重庆理工大学会计学院讲师、副教授，重庆理工微感科技有限责任公司董事长、重庆川仪自动化股份有限公司独立董事，现任公司独立董事，重庆理工大学会计学院教授，国家电投集团远达环保股份有限公司独立董事、重庆建设汽车系统股份有限公司独立董事。
本人及配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。不存在妨碍本人进行独立客观判断的情形，亦不存在违反《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立董事任职独立性要求的情形。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会会议情况
2023 年任职期间，公司共召开董事会 6 次，其中 3 次为现场会议，3 次为通
讯表决会议。按照公司《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定，本人均按时出席，未有无故缺席的情况发生。本人对董事会各项议案及其他事项没有提出异议的情况，对董事会的各项议案均投了赞成票。公司 2023 年召开的董事会符合法定程序，公司重大事项披露工作程序合法有效。
（二）列席股东大会情况
2023 年任职期间，公司公召开股东大会 2 次，本人均列席了股东大会。股
东大会的召集召开符合法定程序，本人没有对各项议案及公司其他事项提出异议。
（三）出席董事会专门委员会情况

委员 召开 召开 其他履行 异议事
会名 次数 日期 会议内容 提出的重要意见和建议 职责的情 项情况
称 况
审阅公司2022年年报 审计委员会严格按照法律法
2023- 审计计划及2022年年 规和规范性文件的要求，仔细 无 无
01-10 报审计内容 审阅、充分沟通和讨论，审议
通过了相关事宜。
审议公司2022年报初 审计委员会严格按照法律法
2023- 步审计意见沟通相关 规和规范性文件的要求，仔细 无 无
04-19 事宜。 审阅、充分沟通和讨论，审议
通过了相关事宜。
召开会议
审议公司2022年报审 审计委员会严格按照法律法 对定期报
2023- 计工作总结及聘请 规和规范性文件的要求，仔细 告、续聘年
04-25 2023年度审计机构相 审阅、充分沟通和讨论，审议 度审计机 无
关事宜。 通过了相关事宜。 构等事项
审计 进行了审
委员 6 议
会 审议公司2023年第一 审计委员会严格按照法律法
2023- 季度报告、2023年第一 规和规范性文件的要求，仔细
04-25 季度审计工作总结及 审阅、充分沟通和讨论，审议 无 无
第二季度工作计划相 通过了相关事宜。
关事宜。
审议公司2023年半年 审计委员会严格按照法律法
2023- 度报告、2023年半年度 规和规范性文件的要求，仔细
08-24 审计工作总结及第三 审阅、充分沟通和讨论，审议 无 无
季度工作计划相关事 通过了相关事宜。
宜。
审议公司2023年第三 审计委员会严格按照法律法
2023- 季度报告、2023年第三 规和规范性文件的要求，仔细
10-26 季度审计工作总结及 审阅、充分沟通和讨论，审议 无 无
第四季度工作计划相 通过了相关事宜。
关事宜。
2023- 审议公司董事会换届 根据董事的任职条件，对初选
02-10 相关事宜 人员进行资格审查，向董事会 无 无
提名 提出董事候选人的建议。
委员 2 审议公司董事会换届 根据高级管理人员的任职条
会 2023- 相关事宜审议公司聘 件，对初选人员进行资格审查
02-28 任总经理、副总经理、 ，向董事会提出新聘高级管理 无 无
财务总监及董事会秘 人员人选的建议
书相关事宜。
与考核委员会对公司高级管
薪酬 审议确认公司2022年 理人员薪酬进行了审核确认，
与考 1 2023- 度高级管理人员薪酬 认为公司在年度报告中披露 无 无
核委 04-25 相关事宜 的高级管理人员所得薪酬，均
员会 是依据公司相关管理制度和
权力机关决议而确定。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，在会计师进场前、出具初步审计意见、年报披露前多个节点开展沟通，审阅了相关资料，并结合公司实际，与会计师事务所就定期报告涉及的重点内容进行探讨，保障审计结果的客观、公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加股东大会等方式与中小股东进行沟通交流。认真履职，积极参加公司的董事会会议，凡是由董事会决策的事项，都事先对公司提供的待决策事项背景资料进行审查，主动了解、获取作出决策所需要的情况和资料，维护了公司和公司中小股东的合法权益。
三、2023 年度履职重点关注事项的情况
（一）应披露的关联交易
2023 年公司所有关联交易议案，均经全体独立董事审查同意并发表事前认
可意见后，提交董事会会议审议通过，并公开披露。本人通过审查关联交易定价政策及定价依据、关联交易开展的目的和影响、是否存在损害公司及股东利益的情形、是否对公司正常经营活动及财务状况有重大影响等方面，对相关关联交易的公允性、合规性以及内部审批程序履行情况发表了独立意见。公司董事会在审议关联交易时，关联董事回避了表决，表决程序均符合有关法律法规的规定。本人认为，公司关联交易事项均遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，符合相关法律法规的规定，审议和表决程序合法合规，交易定价公允合理，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（二）定期报告、内部控制评价报告披露情况
2023 年度任期内，公司严格依照《证券法》《深圳证券交易所主板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2023 年第一季度报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》《2022 年度内部控制自我评价报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。上述报告均经公司董事会审议通过，其中《2022 年年度报告》经公司 2022 年年度股东大会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见，报告的审议和表决程序合法合规。此外，本人认为任期内公司审议的重大事项均符合相关法律法规的规定，公司审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（三）聘请会计师事务所
2023 年 4 月 25 日，经董事会审计委员会、独立董事审查并发表事前认可意
见后，提交董事会会议审议通过了《关于聘请公司财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。本人认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）为独立的法人主体，具有相关业务执业资格，该所拥有专业的审计团队和雄厚的技术支持力量，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供公正、公允的审计服务，能够满足公司年度财务审计和内部控制审计工作的要求。拟聘请的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，聘请会计师事务所的审议程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司及股东利益、尤其是中小股东利益的情形。
（四）聘任高级管理人员
2023 年 2 月 28 日，公司董事会提名委员会、独立董事对聘任高级管理人员
（含财务总监）事项进行了审慎核查，并发表了独立意见。本人认为，公司高级管理人员提名程序规范，候选人具备担任相应职务的资格和能力，不存在《公司法》第一百四十六条、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关法律法规规定的不得担任高级管理人员的情