匠心家居:中信建投证券股份有限公司关于常州匠心独具智能家居股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于常州匠心独具智能家居股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为常州匠心独具智能家居股份有限公司（以下简称“匠心家居”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号——保荐业务》等有关规定，对匠心家居 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表如下保荐意见：
一、公司首次公开发行股票募集资金情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意常州匠心独具智能家居股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2591 号）文件核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用网上按市值申购向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的公众投资者直接定价的发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股人民币 72.69 元，共计募集资金 145,380.00 万元，扣除承销和保荐费用 7,557.26 万元后的募集资金为 137,822.74 万元，已由主承销商中信建投证券
股份有限公司于 2021 年 9 月 3 日汇入公司募集资金监管账户。另扣除律师费、
审计及验资费、用于本次发行的信息披露费用、发行手续费及其他发行费用等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,562.11 万元后，公司本次募集资金净额为 135,260.63 万元。上述募集资金已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并于 2021 年 9 月 3 日出具了天健验〔2021〕15-6 号《验资报告》。
（二）2023 年度募集资金使用及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：人民币元

募集资金净额 1,352,606,266.97
减：募投项目累计投入金额 16,859,223.63
减：超募资金永久补充流动资金 200,000,000.00
加：募集资金利息收入扣除银行手续费支出后的净额 81,552,361.25
募集资金实际结余金额 1,217,299,404.59
注：截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 1,217,299,404.59 元（含利息收入），
其中 23,299,404.59 元存放于募集资金专户中，1,194,000,000.00 元用于现金管理。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的存放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专用账户，并且分别与江苏银行股份有限公司常州分行、招商银行股份有限公司常州分行、苏州银行股份有限公司常州分行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、中信银行股份有限公司常州分行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。募集资金三方监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本无重大差异，募集资金三方监管协议的履行不存在问题。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额合计 23,299,404.59 元，存
放于公司下列银行账户中：
单位：人民币元
户名 开户银行 账号 金额（元） 备注
常州匠心独具 江苏银行常州
智能家居股份 钟楼支行 80800188000260655 12,698,196.43 募集专户
有限公司
常州匠心独具 苏州银行常州
智能家居股份 分行营业部 51004000001004 4,294,991.48 募集专户
有限公司
常州匠心独具 招商银行常州
智能家居股份 分行营业部 519902541310103 265,004.52 募集专户
有限公司
常州匠心独具 江南银行常州 1159500000023578 2,064,264.20 募集专户
智能家居股份 经开区支行 1159000000031651 3,976,947.96 结算账户
有限公司
合计 23,299,404.59
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金因购买及赎回理财产品存放于募集
资金现金管理专用结算账户上的余额为 3,976,947.96 万元，募集资金专用账户19,322,456.63 元，使用闲置募集资金购买的尚未到期的保本型理财产品、结构性存款产品 1,194,000,000.00 元，具体明细如下：
单位：万元
银行名称 产品名称 产品类型 成交日期 金额
江苏银行常州 对公人民币结构性存款 20 保本浮动收益 2023/12/7 81,000.00
钟楼支行 23 年第 48 期 3 个月 I 款 型
苏州银行常州 2023 年第 2836 期定制结 保本浮动收益 2023/12/11 5,000.00
分行营业部 构性存款 型
富江南之瑞禧系列 JR1901 机构结构性存 2023/10/12 1,200.00
期结构性存款 款
富江南之瑞禧系列 JR1901 机构结构性存 2023/10/24 12,600.00
期结构性存款 款
江南银行常州 富江南之瑞禧系列 JR1901 机构结构性存 2023/11/23 10,000.00
经开区支行 期结构性存款 款
富江南之瑞禧系列 JR1901 机构结构性存 2023/11/23 4,600.00
期结构性存款 款
富江南之瑞禧系列 JR1901 机构结构性存 2023/12/8 5,000.00
期结构性存款 款
合计 119,400.00
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2023 年度募集资金投资项目的资金使用情况
请见附表《2023 年度募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况

公司于 2021 年 9 月 28 日召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事
会第十二次会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用本次发行募集资金置换预先已经投入募集资金投资项目的自筹资金人民币 16,466,723.63 元。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见；天健会计师事务所（特殊普通合伙）对前述置换预先投入自筹资金事项进行了审验鉴证，并出具了《关于常州匠心独具智能家居股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕15-70 号）；保荐机构对本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金发表了核查意见。
2023 年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）使用部分超募资金永久补充流动资金
公司于 2021 年 9 月 28 日召开公司第一届董事会第二十二次会议和第一届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的
议案》，并于 2021 年 10 月 15 日经 2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意
公司使用超募资金人民币 10,000.00 万元永久性补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见；保荐机构出具了相应的核查意见。
公司于 2022 年 11 月 11 日和 2022 年 11 月 28 日分别召开公司第二届董事会
第三次（临时）会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用部分超
募资金永久补充流动资金的议案》，并于 2022 年 11 月 28 日经 2022 年第二次临
时股东大会审议通过，同意公司使用超募资金人民币 10,000.00 万元永久性补充流动资金。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见；保荐机构出具了相应的核查意见。
公司于 2023 年 12 月 28 日召开了公司第二届董事会第十次会议和第二届监
事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金人民币 10,000.00 万元永久性补充流动资金。公司第二届
董事会独立董事 2023 年第一次专门会议于 2023 年 12 月 25 日审议通过了《关于
使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》；保荐机构出具了相应的核查意见。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理

公司于 2021 年 9 月 28 日召开公司第一届董事会第二十二次会议和第一届
监事会第十二次会议，审议通过了《使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
并于 2021 年 10 月 15 日经 2021 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司拟使
用总额度不超过人民币 13.5 亿元（含本数，含超募资金）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型投资产品、结构性存款和大额存单以及其他安全性高、流动性好、有保本约定、不影响募集资金投资计划正常进行的投资产品，并在上述额度内滚动使用。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见；保荐机构出具了相应的核查意见。
公司于 2022 年