春光药装:2023年年度独立董事述职报告——张丽

证券代码：838810 证券简称：春光药装 公告编号：2024-017
辽宁春光制药装备股份有限公司
2023 年年度独立董事述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
我作为辽宁春光制药装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利，充分发挥独立董事作用。对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
张丽女士，1977 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，
中国注册会计师。2000 年 7 月至 2008 年 9 月，任盘锦融汇会计师事务所助理会
计师；2008 年 10 月至 2010 年 9 月，任中瑞岳华会计师事务所辽宁分所审计员；
2010 年 11 月至 2011 年 10 月，任北京敬业瑞之会计师事务所项目经理；2011 年
11 月至 2017 年 10 月，任新奥能源控股有限公司盘锦公司财务经理；2016 年 8
月至2017年10月，任新奥能源控股有限公司辽油新奥圣宇天然气公司财务总监；目前担任公司独立董事、辽宁锦元联合会计师事务所（普通合伙）合伙人、辽宁明熹财务管理咨询有限公司执行董事、经理、辽宁明熹税务师事务所有限责任公司监事、辽宁建源物资贸易有限公司监事、中鸿信工程咨询有限公司呼伦贝尔分公司负责人。
二、独立董事履职概况
（一）出席会议情况
1、董事会
2023 年度公司共召开 8 次董事会，均按规定出席会议并行使表决权，对公
司董事会各项议案及公司其他事项并未提出异议，不存在缺席或连续两次未亲自 出席会议的情况。
2、股东大会
2023 年度公司共召开 3 次股东大会，均列席会议且认真了解研究了各项议
案，力求对全体股东负责。
（二）任职董事会专门委员会及独立董事专门会议的工作情况
2023 年任职期间，本人作为公司第三届董事会审计委员会召集人、提名委
员会委员，在 2023 年度认真的履行了独立董事职责，积极参与委员会的工作， 主要履行以下职责：
1、董事会专门委员会工作情况
本人积极参加任职的董事会专门委员会会议，对报告期内审计工作、定期报 告等事项进行了认真审查。2023 年度，公司召开 3 次董事会审计委员会会议， 本人未有无故缺席的情况发生。本人认为，本人任职的董事会专门委员会会议的 召集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务， 符合法律法规和《公司章程》的规定。
2、独立董事专门会议工作情况
自独立董事专门会议设立自报告期末，公司未发生《上市公司独立董事管理 办法》中规定的需要独立董事专门会议审议的事项，截至报告期末尚未召开独立 董事专门会议。
（三）发表独立意见、事前认可意见情况
根据相关法律、法规的规定，作为公司的独立董事，本人对公司 2023 年经
营活动情况进行了认真的了解和查验，就公司相关事项发表了如下事前认可意见 或独立意见：
序 发表
意见类型 会议 审议事项
号 意见
第三届董事会《关于公司预计 2023 年日常性
1 事前认可意见 同意
第十九次会议关联交易的议案》
《关于 2022 年年度报告及摘要 同意
的议案》
《关于 2022 年度利润分配预案 同意
的议案》
《关于提请股东大会授权董事
会办理权益分派相关事宜的议 同意
案》
《关于公司 2022 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报 同意
第三届董事会告的议案》
2 独立意见
第十九次会议《关于公司预计 2023 年日常性
同意
关联交易的议案》
《关于公司全资子公司向中国
建设银行申请授信暨公司为全 同意
资子公司提供担保的议案》
《关于续聘大华会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2023 同意
年度财务审计机构的议案》
《关于公司 2022 年度内部控制 同意
自我评价报告的议案》
（三）现场检查情况
2023 年度，我除了通过出席会议、听取汇报及审阅材料等方式了解公司治
理、生产经营、内部控制等工作情况外，还通过实地考察的方式，对公司管理层 的履职情况、信息披露情况等进行了更全面的监督和核查。利用自身专业知识和 工作经验及时给予公司科学专业的意见和建议，有效地履行了独立董事的职责。
（四）履职能力提升情况

2023 年，充分了解国家宏观政策、行业新规和资本市场监管要求，及时学习独立董事新规，认真参加监管机构举办的各类培训，多种渠道多种方式不断丰富自身，在拓展广度深度上下功夫，加深自觉保护投资者、中小股东利益的思想意识，进一步提高履职尽责能力。
（五）保护中小股东合法权益
在 2023 年任职期间，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司章程》《独立董事工作制度》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定，积极履行独立董事的职责，主动跟进公司相关经营情况和重大事项进展，维护中小股东合法权益。对公司信息披露工作进行持续监督，认真审阅董事会议案内容，充分发挥自身的专业知识并提出独立意见，独立、客观、审慎地行使表决权，及时关注董事会、股东大会决议的执行落实情况。
三、履行独立董事特别职权的情况
1、未有发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
2、未有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、未有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未有发生独立董事提请召开临时股东大会。
四、其他需要说明的情况
2023 年度，我不存在被北京证券交易所实施的工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。
2024 年，我将继续本着诚信与勤勉的工作精神，按照有关法律、法规和《公司章程》的有关规定和要求，认真、忠实履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
特此报告！
独立董事：张丽
2024 年 4 月 25 日