正元地信:正元地信2023年度环境、社会和公司治理(ESG)报告

ESG
企业名称：正元地理信息集团股份有限公司
报告年度：2023 年度

一、本报告是正元地理信息集团股份有限公司对外公布的第二份报告。
二、报告编制的依据标准
1.联合国可持续发展目标（SDGs）
2.全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》(GRIStandards)
3.中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南
（CASS-ESG5.0）》
4.中国企业改革与发展研究会《企业ESG报告编制指南》
三、报告覆盖范围
本报告的覆盖范围为正元地理信息集团股份有限公司及其附属公司。
四、报告时间范围
时间范围为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，为
增加报告可比性和完整性，部分内容可能会超出上述范围。
五、数据来源
如无特殊说明，本报告使用数据来源包括公司内部统计数据、政府部门及第三方机构公开数据等。
六、报告周期
本报告为年度报告。
七、报告获取
本 报 告 电 子 版 可 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）查阅获取。

正元地理信息集团股份有限公司（简称“正元地信”）是由央企中国冶金地质总局控股的二级国有大型地理信息企业，是国内较早开展测绘地理信息技术研究、开发与应用的高新技术企业。正元地信创立于 1999 年 3 月，长期致力于空间地理信息开发利用和数字城市、智慧城市的投资、建设、运营和服务，培育形成了测绘地理信息技术服务、地下管网安全运维保障技术服务和智慧城市建设运营服务等核心业务，具有基础地理信息系统集成与应用服务、地上地下全空间智慧城市建设运营服务的核心竞争力。
正元地信是国家首批甲级测绘资质单位，拥有覆盖地上地下全空间数据获取、软件开发、信息系统集成的多项高等级资质，现有从业人员 2100 余人和多项具有突出优势的核心技术。公司业务足迹遍布全国，服务领域覆盖城建、规划、国土、铁路、交通、水利、环保、农林、海洋等各行业，是第一届联合国世界地理信息大会首批战略合作伙伴，和“十二五”中国智慧管网领军企业。2016 年至 2023 年，连续八年被评为全国地理信息百强企业，正元已成为国内行业知名品牌。
多年来，正元地信不断创新，依托“陆海空地”四位一体地理空间时空数据建设技术优势，不断丰富和凝练基于“地理信息＋”的特色系列联合解决方案，助推地理信息产业和新型智慧城市发展。公司将继续坚持“开放、包容、合作、发展”，
全力打造中国地理信息产业龙头企业和新型智慧城市建设综合运营服务商。

一、治理结构
（一）党建引领高质量发展
2023 年，公司党委坚持不懈用习近平新时代中国特色社
会主义思想凝心铸魂，严格落实“第一议题”制度，全年以“第一议题”形式开展学习研讨 6 次，动态更新《贯彻落实习近平总书记重要指示批示精神学习材料摘编》20 期；坚持“从严治学”把中心组理论学习作为加强领导班子思想政治建设的重要举措，研究制定年度学习计划，全年集体学习 8次，全公司共开展集体学习 52 场，研讨交流 100 余人次；强化思想政治课题研究，全年立项政研论文 9 篇。扎实开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育，牢牢把握“学思想、强党性、重实践、建新功”总要求，高质量完成第一批、第二批主题教育。强化理论学习，读书班覆盖 123 人，861 人次参加学习，236 人次参与研讨；两批次讲授专题党课 87 场，开展基层调研 80 余次。
2023 年，公司党委加强党的全面领导，完善议事决策机
制。进一步规范议事决策程序，全年召开党委会议 39 次，涉及 162 个议题，其中前置研究重大经营管理事项 61 项；对各单位完善议事规则制度、各治理主体行权履责、会议记录纪要规范性等进行了专题检查。
公司党委始终坚持党管宣传、党管媒体原则，不断强化内外部宣传管理，全年共发布新闻稿件 320 余篇，外部新闻
报道 10 篇，上报网站和刊物 38 篇。定期研判意识形态领域形势，全年党委会议研究意识形态工作 2 次，开展专项督查3 次，“清朗”活动 1 次。以推进基层党建提质增效“七抓”工程为抓手，不断深化基层党建“三基建设”。一是因类施策，强化基层建设。紧跟深化改革和产业发展步伐，按照“四同步、四对接”要求，实现新成立生产行政组织 100%“应建必建”；加强对混合所有制企业党建工作专题调研和检查指导，促进整改提升。二是严肃规范，打牢基础工作。严肃党员发展程序，2023 年发展新党员 11 名；完善党建制度体系，全年修订制定党建规章制度 9 项；组织开展 2021-2022 年度“一先两优”评选拟表彰工作；加强业务干部和党务干部的交流。三是固本筑基，提升基本功训练。强化党务培训，2023年基层党组织书记参加培训 47 人次，党建、宣传、纪检等党务干部参加培训 105 人次。
（二）董事会治理
公司董事会依照《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》的规定行使相关职权，董事会成员每届任期三年。截
至 2023 年末，公司董事会有 8 名董事，其中独立董事 3 名。
公司董事会下设四个专门委员会：战略与投资委员会、审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，相应的实施细则明确了各委员会的权责。2023 年，公司召开 6 次审计与风险管理委员会，审议通过议案 41 项；召开 3 次薪酬与考核委员会，审议通过议案 5 项；召开 2 次提名委员会，审议通过议案 2 项；召开 6 次战略与投资委员会，审议通过
议案 8 项。
2023 年，公司董事会坚持多元化和专业性原则，选聘专
业能力强、品行及声誉良好、管理经验丰富的董事参与公司治理决策，不断提高董事会的专业性和独立性。公司董事会成员依照《董事会议事规则》，认真负责履行职责，严格执行股东大会对董事会的授权，落实股东大会的各项决议，维护公司和全体股东的合法权益。公司董事会成员积极参加北京证监局、上海证券交易所、上市公司协会组织的培训持续提升其履职能力及素质。2023 年，公司共召开 12 次董事会，审议通过议案 61 项。董事亲自出席率均为 100%，未出现过独立董事对议案或表决结果有异议的情况。
（三）守法合规管理
1.合规管理体系
（1）健全完善内控体系。一是公司根据年初制定的风险管理和内部控制年度工作计划，对公司内控体系的建立健全进行了部署。根据公司《内部控制制度管理规定》，进一步调整完善公司及所属各单位的内控制度建设计划，更新公司内控制度目录树和公司内部控制体系（2023 版）。二是公司根据 2023 年度内控制度建设计划，公司进一步完善在投资、资金、采购、销售、业绩考核、人力资源管理等方面的重要制度体系，先后制修订了《薪酬分配指导意见》《对外投资管理办法》《应收账款考核办法》《领导人员管理办法》《采购管理办法》《市场开拓奖励办法》等 20 项相关内控制度。

（2）健全完善管理职责。公司董事会、经理层、各职能部门均能按照相应的职责开展工作。一是公司董事会有效发挥“防风险”的职责定位，严格按照公司章程的规定，切实履行决定公司风险管理体系、内部控制体系的职责，监控和评价公司内控和风险管理制度的制定和执行情况，每年定期听取公司内控和风险管理工作报告。董事会下设的审计与风险管理委员会充分发挥董事会的参谋作用，就重大风险评估、内控体系的有效性评价等提出意见和建议。二是公司经理层提出了 2023 年内控体系建设的总要求，并组织各有关职能部门予以实施。一方面根据经济责任审计发现问题，修正相关制度缺陷，推进建立整改长效机制；另一方面加强对内控制度的合法合规性审查，逐步解决上下位、新旧、不同主体制定的制度存在的内容重复、相关要求矛盾冲突等问题。三是公司组织开展了2024年度重大风险评估工作和2023年内部控制有效性评价工作。
（3）健全完善组织机构。公司根据《中央企业合规管理办法》的有关要求积极开展工作。一是合并合规管理委员会与全面风险管理委员会，成立了风险与合规管理委员会，全面负责公司风险管理和合规管理工作，并根据组织机构及人事变动情况适时调整。二是明确风险与合规管理委员会办事机构为风险与合规管理办公室，设在审计法务部，归口全面风险管理和内部控制体系管理的组织协调工作。三是设立首席合规官，由总法律顾问兼任，对主要负责人负责，领导合规管理部门组织开展相关工作，指导所属单位构建合规管
理体系。四是公司总部“三定方案”明确审计法务部承担法律、合规、风险、内控管理的职责，逐步构建法治工作、合规管理、风险管理、内控建设“四位一体”综合风险管理体系。
2.合规风险识别及评估
公司职能部门负责本部门本领域业务日常合规管理工作，明确了业务职能部门履行合规管理主体责任。编制重点岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人。完善合规义务识别和风险预警机制，制定了合规风险识别清单，定期排查合规风险，建立重点领域合规风险库并定期更新，提出针对性防范措施，出现重大合规风险及时预警。
3.合规有效性评价及改进
公司遵循《企业内部控制基本规范》及其配套指引，结合相关内部控制监管要求，以“统一规划、总体设计，总部引领、分级建设”的方式，建立了与自身经营规模范围、行业竞争环境及业务风险水平相匹配的内部控制管理体系。
公司依据《内部控制制度管理规定》，进一步加强完善内部控制制度体系。为持续加强对内部控制的监督，公司定期组织对风险管理和内部控制进行评价并形成相关报告，在董事会、审计与风险管理委员会的指导下，各单位、各部门认真研讨存在的管控缺陷，制定具体的整改措施，并持续跟踪监督，以高质量整改成效促进公司规范化治理、高质量发展。
（四）风险管理

1.风险管理体系
公司成立了风险与合规管理委员会，全面负责公司风险管理工作，并根据组织机构及人事变动情况适时进行调整。同时，风险与合规管理委员会的常设办事机构设在公司审计法务部，归口全面风险管理工作的组织协调工作。公司总部及所属 7 家二级经营单位均设置风险管理工作归口部门，配备风险管理专兼职人员共计 54 人，筑起筑牢风险管理组织基础。
2.重大风险识别及防范
（1）本年度重大经营风险管控和季度监测工作情况。一是根据《公司全面风险管理办法》及《公司风险评估实施办法》的有关规定，对评估出的 2023 年度重大风险制定管控落实措施，并每月对重大风险的管控落实情况进行落实跟进。二是根据风险分类监测指标体系，每季度上报风险监测情况。
（2）董事按规定报告企业重大风险及提出相关工作建议情况。外部董事提出要加强重大资金内控管理，强化对资金内控关键环节的监管，防范重大资金风险。
（3）下年度重大风险评估工作开展情况。根据有关要求，公司印发了《关于开展 2024 年度全面风险评估管控工作有关事项的通知》，组织公司总部及各二级单位开展重大风险评估工作。
3.关联交易风险及防范
关联交易风险主要表现为对关联方界定不准确、关联交
易定价不合理、关联度过于紧密、关联交易活动中断、未能履行相关决策和批准程序等所导致的财务核算失真，信息披露不准确不完整，侵害公司独立性和资产完整性，甚至可能影响公司的正常生产经营活动，损害股东利益的各种风险。
公司及相关各方严格按照有关法律法规的规定，履行关联交易的决策程序和信息披露义务，在开展关联交易时，遵循独立、公平原则。公司通过完善治理结构与健全内部控制制度，规范大股东的行为。制定《关联交易管理规定》，明确关联交易定价方法和关联交易的决策程序，并充分披露关联交易，规范关联交易事项。
4.数字化转型风险管理