百川股份:中信证券股份有限公司关于江苏百川高科新材料股份有限公司2023年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司
关于江苏百川高科新材料股份有限公司
2023年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：百川股份
保荐代表人姓名：曲娱 联系电话：021-20262209
保荐代表人姓名：孟硕 联系电话：021-20262230
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资
是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交
易制度）
是，根据2023年度内部控制自我评价报告、
（2）公司是否有效执行相关规章制度 2023年度内部控制审计报告，发行人有效执行
了相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案

（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规 是
定报送
2023年度现场检查过程中发现公司存在业绩下
滑、募投项目进度不及预期的情况，相关问题
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 及整改情况详见“二、保荐人发现公司存在的
问题及采取的措施”
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除
外）
无，除按规定出具的核查意见外，不存在其他
（1）向深圳证券交易所报告的次数 需向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 不适用
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023年4月3日

重点介绍了《深圳证券交易所上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—
（3）培训的主要内容 —保荐业务》等法律、法规及规范性文件，涵
盖了上市公司法人治理结构规范及上市公司信
息披露行为规范等内容
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
保荐人查阅了公司信息披露文件，投资者关系登记表，
深圳证券交易所互动易网站披露信息，重大信息的传递
披露流程文件，内幕信息管理和知情人登记管理情况，
1.信息披露 不适用
信息披露管理制度，会计师出具的2023年度内部控制审
计报告，检索公司舆情报道，对高级管理人员进行访
谈，未发现公司在信息披露方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司章程及内部制度文件，查阅了公司
2.公司内部制度的建立和 2023年度内部控制自我评价报告、2023年度内部控制审 不适用
执行 计报告等文件，对公司高级管理人员进行访谈，未发现
公司在公司内部制度的建立和执行方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司最新章程、三会议事规则及会议材
3.“三会”运作 料、信息披露文件，对高级管理人员进行访谈，未发现 不适用
公司在“三会”运作方面存在重大问题。
保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章
4.控股股东及实际控制人 程、三会文件、信息披露文件，未发现公司控股股东及 不适用
变动
实际控制人发生变动。
保荐人查阅了公司募集资金管理制度，查阅了募集资金 保荐人将督
专户银行对账单和募集资金使用明细账，并对大额募集 促上市公司
资金支付进行凭证抽查，查阅募集资金使用信息披露文 继续推进募
5.募集资金存放及使用 件和决策程序文件，实地查看募集资金投资项目现场， 投项目的实
了解项目建设进度及资金使用进度，取得上市公司出具 施，确保募
的募集资金存在与使用情况的专项报告和年审会计师出 集 资 金 合
具的募集资金使用情况鉴证报告，对公司高级管理人员 法、合规及

进行访谈，发现： 如期使用完
公司2022年度公开发行可转换公司债券募集资金投 毕。
资项目“年产3万吨负极材料（8万吨石墨化）项目”在
实际推进过程中，受多方面因素影响，导致项目整体进
度不及预期。一方面，受宏观经济、宗地内极端天气等
因素影响，募投项目土建工程完工周期长于预期；另一
方面，项目建设期间公司进行了工艺的改进，导致建设
进度有所延后。经公司第六届董事会第二十四次会议审
议通过，将“年产3万吨负极材料（8万吨石墨化）项
目”达到预定可使用状态的日期延长至2025年4月。
保荐人查阅了公司章程及关于关联交易的内部制度，取
得了关联交易明细，查阅了决策程序和信息披露材料，
6.关联交易 不适用
对关联交易的定价公允性进行分析，对高级管理人员进
行访谈，未发现公司在关联交易方面存在重大问题。
7.对外担保 不适用 不适用
8.购买、出售资产 不适用 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险
不适用 不适用
投资、委托理财、财务
资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的 发行人和会计师配合了保荐人关于公司治理、内部控
证券服务机构配合保荐 制、募集资金使用、对外担保、关联交易等事项的访 不适用
工作的情况 谈，配合提供了底稿资料。
保荐人查阅了公司定期报告及其他信息披露文件、财务 保荐人将对
报表，查阅了公司董事、监事、高级管理人员名单及其 公司未来业
变化情况，实地查看公司生产经营环境，查阅同行业上 绩情况进行
11.其他（包括经营环境、 市公司的定期报告及市场信息，对公司高级管理人员进 持续关注，
业务发展、财务状况、管 行访谈，发现： 督促上市公
理状况、核心技术等方面 公司2023年度归母净利润由盈转亏，主要原因一方 司及时披露
的重大变化情况） 面系受全球经济环境、行业周期等因素的影响，市场竞 相关信息，
争激烈、下游市场需求走弱，公司主要产品价格下降， 积极改善经
在产品价格持续回落的情况下，产品价格的下降幅度大 营成果，以