四方精创:国信证券股份有限公司关于深圳四方精创资讯股份有限公司2023年现场检查报告

国信证券股份有限公司
关于深圳四方精创资讯股份有限公司
2023年现场检查报告
保荐人名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：四方精创
保荐代表人姓名：余洋 联系电话：0755-82130833
保荐代表人姓名：夏劲 联系电话：0755-82130833
现场检查人员姓名：夏劲、张克涛
现场检查对应期间：2023年1月1日-2023年12月31日
现场检查时间：2024年4月17日-2024年4月24日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司相关的公司章程、规章制度,并查阅了相关三会会议资料及相关信息披露文件。对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件 √
是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 √
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门相关文件,并对内审部门负责人进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交 √
的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、 √
质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作 √
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一 √
次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提 √
交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提 √
交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报 √
告
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、 √
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司信息披露相关文件及投资者关系管理档案。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 √
理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对公司控股股东进行了访谈,并查阅了上市公司的制度文件及相关财务会计资料。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接 √
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用 √
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 √
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程 √
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅了募集资金相关信息披露文件,检查了募集资金专户,并对公司董事、监事、高级管理人员进行了访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 √
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动 √
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 √
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与 √注
招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
注：受到国家信创政策、新技术推广加速以及公共卫生事件等因素影响，公司募投项目开发工作量有一定程度的增加，原计划项目实施费用金额不能满足项目需要，项目建设进度存在一定滞后。公司于2024年3月15日召开董事会及监事会，审议通过调整募投项目内部投资结构及募投项目建设期延期事项，募投项目达到预定可使用状态的期限由2024年3月延期至2025年3月。
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司及同行业可比公司财务资料，并与相关人员沟通。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东承诺,对比核查其实际履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：察看了公司的主要生产、经营、管理场所,查阅了公司相关财务资料及行业资料。 查阅了公司相关投资协议及重大合同。对公司高级管理人员进行了访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 √
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以 √
整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳四方精创资讯股份有限公司2023 年现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
余洋 夏劲
国信证券股份有限公司
年 月 日