*ST银江:上海市锦天城律师事务所关于银江技术股份有限公司2023年度股东大会的法律意见书

上海市锦天城律师事务所
关于银江技术股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
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上海市锦天城律师事务所
关于银江技术股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
致：银江技术股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受银江技术股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《银江技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会由公司董事会召集召开，由于公司董事长王腾因公出差，无法出席本次股东大会，经公司全体董事过半数以上同意，由公司董事
韩振兴代为主持会议。公司已于 2024 年 4 月 30 日在中国证券监督管理委员会指
定的创业板信息披露网站上刊登《银江技术股份有限公司关于召开 2023 年度股
东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告。《银江技术股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会现场会议于 2024 年 5 月 24 日（星期五）下午 14:30 在浙江省
杭州市富阳区银湖街道九龙大道中国智谷富春园区 A2 幢三楼会议室如期召开。
网络投票通过网络投票系统于 2024 年 5 月 24 日期间进行。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 169 人，代表有表决权股份 124,719,040 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 15.6943%，其中：
1、出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 13 名，代表有表决权的股份112,569,728 股，占公司股份总数的 14.1655%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、参加网络投票的股东
通过深圳证券交易所交易系统、互联网系统取得的网络表决结果显示，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 156 人，代表有表决权股份12,149,312 股，占公司股份总数的 1.5288%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 164 人，代表有表决权
股份 40,361,952 股，占公司有表决权股份总数的 5.0790%。
（注：中小投资者，是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其一致行动人；单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）
（二）出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事，其出席会议的资格均合法有效；同时，公司高级管理人员列席参加了本次股东大会。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。三、 本次股东大会审议的议案
根据公司发出的股东大会通知及现场审议情况，本次股东大会审议的议案如下：
1.00 审议《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》
2.00 审议《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
3.00 审议《关于 2023 年年度报告全文及其摘要的议案》
4.00 审议《关于 2023 年度财务决算报告的议案》
5.00 审议《关于 2024 年度财务预算报告的议案》
6.00 审议《2023 年度拟不进行利润分配的议案》
7.00 审议《关于 2023 年日常关联交易情况及 2024 年日常关联交易计划的议
案》
8.00 审议《关于 2024 年公司及子公司向银行申请综合授信并提供担保的议
案》
本所律师认为，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形，符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

（一）审议《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：同意 92,251,208 股，占有效表决股份总数的 73.9672%；反对
30,544,510 股，占有效表决股份总数的 24.4907%；弃权 1,923,322 股，占有效表决股份总数的 1.5421%。本议案表决结果为通过。
（二）审议《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 92,251,208 股，占有效表决股份总数的 73.9672%；反对
30,544,448 股，占有效表决股份总数的 24.4906%；弃权 1,923,384 股，占有效表决股份总数的 1.5422%。本议案表决结果为通过。
（三）审议《关于 2023 年年度报告全文及其摘要的议案》
表决结果：同意 91,259,408 股，占有效表决股份总数的 73.1720%；反对
31,536,310 股，占有效表决股份总数的 25.2859%；弃权 1,923,322 股，占有效表决股份总数的 1.5421%。本议案表决结果为通过。
（四）审议《关于 2023 年度财务决算报告的议案》
表决结果：同意 91,100,108 股，占有效表决股份总数的 73.0443%；反对
31,695,548 股，占有效表决股份总数的 25.4136%；弃权 1,923,384 股，占有效表决股份总数的 1.5422%。本议案表决结果为通过。
（五）审议《关于 2024 年度财务预算报告的议案》
表决结果：同意 91,100,108 股，占有效表决股份总数的 73.0443%；反对
31,668,310 股，占有效表决股份总数的 25.3917%；弃权 1,950,622 股，占有效表决股份总数的 1.5640%。本议案表决结果为通过。
（六）审议《2023 年度拟不进行利润分配的议案》
表决结果：同意 92,066,008 股，占有效表决股份总数的 73.8187%；反对
30,702,348 股，占有效表决股份总数的 24.6172%；弃权 1,950,684 股，占有效表决股份总数的 1.5641%。本议案表决结果为通过。
（七）审议《关于 2023 年日常关联交易情况及 2024 年日常关联交易计划
的议案》
表决结果：同意 8,303,428 股，占有效表决股份总数的 20.5341%；反对
30,213,802 股，占有效表决股份总数的 74.7176%；弃权 1,920,122 股，占有效表决股份总数的 4.7484%。本议案表决结果为不通过。
本项议案为关联交易事项，关联方在本次股东大会审议该项议案时回避表决，关联方实施回避表决后，其所代表的股份数不计入有表决权总数之内。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，该项议案经出席本次会议有表决权的股东或股东代理人表决后，本议案未能通过。
（八）审议《关于 2024 年公司及子公司向银行申请综合授信并提供担保的
议案》
表决结果：同意 92,822,216 股，占有效表决股份总数的 74.4251%；反对
29,949,340 股，占有效表决股份总数的 24.0134%；弃权 1,947,484 股，占有效表决股份总数的 1.5615%。本议案表决结果为通过。
上述议案中，议案 6、7 为影响中小投资者利益的重大事项，公司已对中小投资者的表决单独计票并披露。议案 7 为涉及关联交易的议案，关联股东已经回避表决。
本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年度股东大会的召集和召开程序、召
集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）

（本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于银江技术股份有限公司 2023
年度股东大会的法律意见书》之签署页）
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
刘入江
负责人： 经办律师：
沈国权 蒋瑶玉
2024 年 5 月 24 日
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