郑煤机:郑州煤矿机械集团股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第三次解除限售期限制性股票解锁暨上市流通的公告

证券代码：601717 证券简称：郑煤机 公告编号：2024-033
郑州煤矿机械集团股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划第三次解除限售期
限制性股票解锁暨上市流通的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为10,872,000 股。
本次股票上市流通总数为 10,872,000 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 7 月 10 日。
郑州煤矿机械集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 7 月 1 日召开
第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第三次解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意按照公司2021 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的相关规定为符合条件的 166 名激励对象办理限制性股票第三次解除限售的相关事宜，解除限售数量为10,872,000 股。现将相关事项公告如下：
一、本次激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）本次激励计划的批准及授予情况
1、2021 年 4 月 17 日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于<郑州
煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划》”）等相关议案，关联董事对相关议案进行了回避表决，独立董事发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见，律师事务所出具了法律意见书。
2、2021 年 6 月 4 日，公司 2020 年年度股东大会、2021 年第一次 A 股类别股
东大会、2021 年第一次 H 股类别股东大会审议通过了《关于<郑州煤矿机械集团股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
根据经股东大会批准的《激励计划》，本次激励计划向 186 名符合条件的激励对象授予 4,230 万股限制性股票，占《激励计划》公告日公司总股本的 2.442%，本次授予为一次性授予，无预留权益。限制性股票的授予价格为 5.88 元/股，股票来源为公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票。
本计划授予的限制性股票自授予日起满 12 个月后，在未来 36 个月内分 3 次
解除限售。解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。
本次激励计划授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下：
解除限售期安排 解除限售时间 解除限售比例
第一次解除限售期 自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日 40%
起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二次解除限售期 自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日 30%
起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三次解除限售期 自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日 30%
起 48 个月内的最后一个交易日当日止
3、2021 年 6 月 4 日，公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第四次会
议审议通过了《关于向公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票
的议案》，同意以 2021 年 6 月 4 日为授予日，向 186 名激励对象授予 4,230 万股限
制性股票。2021 年 6 月 11 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
办理完成了限制性股票的授予登记工作，实际授予登记情况如下：
限制性股票授予日： 2021 年 6 月 4 日
限制性股票授予价格： 5.88 元/股
限制性股票授予数量： 42,300,000 股
授予激励对象人数： 186 人
授予股票来源： 公司向激励对象定向发行的人民币 A 股普通股股票
本次激励计划限制性股票实际授予登记数量、人数与拟授予数量、人数等不存在差异。
（二）本次激励计划限制性股票解锁情况
1、2022 年 6 月 15 日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第一次解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司本次激励计划授予的限制性股票第一次解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的184 名激励对象办理限制性股票第一次解除限售的相关事宜，解除限售数量为
1,680.40 万股，并已于 2022 年 6 月 24 日上市流通。
2、2023 年 6 月 9 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划第二次解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司本次激励计划授予的限制性股票第二次解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的 170 名激励对象办理限制性股票第二次解除限售的相关事宜，解除限售数量为
1,170.60 万股，并已于 2023 年 6 月 20 日上市流通。
（三）本次激励计划限制性股票调整情况
1、2022 年 6 月 15 日，公司召开第五届董事会第十三次会议、第五届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。会议同意将本次激励计划限制性股票的回购价格由 5.88 元/股调整为 5.2351 元/股；同意回购注销部分离职、职务变动激励对象所持有的部分已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计 848,000 股，并已过户至公司开立的回购
专用证券账户，于 2022 年 10 月 11 日完成回购注销。
2、2023 年 6 月 9 日，公司召开第五届董事会第二十六次会议、第五届监事会
第二十一次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》、《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。会议同意将本次激励计划限制性股票的回购价格由 5.2351 元/股调整为 4.6751 元/股；同意回购注销部分离职、去世、职务变动、个人年度考核结果未达到优秀等激励对象所持有的部分已获授予但尚未解除限售的限制性股票
合计 1,728,000 股，并已过户至公司开立的回购专用证券账户，于 2023 年 9 月 8
日完成回购注销。
3、2024 年 7 月 1 日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关
于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的议案》。会议同意将本次激励计划限制性股票的回购价格由 4.6751 元/股调整为3.8351 元/股；同意回购注销部分离职、职务变动、个人年度考核结果未达到优秀等激励对象所持有的部分已获授予但尚未解除限售的限制性股票合计 342,000 股。截至本公告披露日，本次回购注销尚未实施。
二、本次激励计划限制性股票解除限售条件
根据《激励计划》的有关规定，公司认为本次激励计划第三次解除限售期限制性股票解除限售条件已成就：
（一）第三次解除限售期的限制性股票限售期已届满
根据本次激励计划的相关规定，本次激励计划限制性股票的授予日为 2021 年
6 月 4 日，第三次解除限售期为自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起
48 个月内的最后一个交易日当日止，即 2024 年 6 月 4 日至 2025 年 6 月 3 日。截
至目前，本次激励计划第三次解除限售期对应的限制性股票限售期已届满，可解除限售比例为 30%。
（二）第三次解除限售期的限制性股票解除限售条件已成就
根据本次激励计划的相关规定，第三次解除限售期的限制性股票解除限售条件已成就，激励对象获授的限制性股票可解除限售：
序号 解除限售条件 成就情况说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 公司未发生前述情形，满足解
1 师出具否定意见或无法表示意见的审计报告； 除限售条件。
（3）最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、
公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 激励对象均未发生前述情形，
2 为不适当人选； 满足解除限售条件。
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监
会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

序号 解除限售条件 成就情况说明
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
公司业绩考核要求： 公司 2023 年归母净利润约为
第三次解除限售期解除限售的业绩考核指标为： 32.74 亿元，较 2020 年归母净
3 以 2020 年归母净利润为基数，2023 年公司归母净利润 利润增长 164.21%，满足该项
较 2020 年增长不低于 90% 解除限售条件
激励对象个人绩效考核要求： 截至目前在册的 174 名激励对
当期可解除限售的限制性股票，以激励对象上一年度 象中，8 名因离职、岗位变动
绩效考核结果作为前提条件，原则上绩效考核结果应 等不符合激励对象条件，第三
达到合格及以上。 次解除限售期的限制性股票不
优秀 合格 不合格 可解除限售；其他 166 名激励
考核结果 （80≤考核 （60≤考核 （考核分 对象中，163 名激励对象 2023
4 分数≤100） 分数＜80） 数＜60 分） 年度个人绩效考核结果为优
可解除限 1.0